Совсем недавно Украина пережила президентские и парламентские выборы. Идут активные дискуссии о юридической возможности и целесообразности проведения внеочередных местных выборов. Смена власти в украинском реалиях - это всегда потрясение для курса гривны на межбанке, что влияет на бизнес в целом. Несмотря на эти события, согласно данным опроса, проведенного НБУ, индекс ожидания деловой активности предприятий оценивается довольно оптимистично. И курс гривни растет.
В дополнение к этому, представители Международной финансовой корпорации (International finance corporation) утверждают, что за последние несколько лет реформ в Украине введено больше, чем за весь период независимости. Принимая это во внимание, иностранные инвесторы говорят о том, что их бизнес в Украине растет двузначными цифрами.
Однако не все так хорошо, как нам это описывают в новостях и в официальных сообщениях?!
Опираясь на многолетний опыт, почему-то ответ на поставленный вопрос не такой уже и положительный. Одной из причин этого служит постоянная активизация органов правопорядка после выборов для выявления «преступных схем» предыдущей власти и почему-то всегда в этих схемах, по их мнению, задействован почти весь бизнес в Украине. В дополнение к обыскам и налоговым проверкам, методом быстрого заработка «обиженных» за долгие годы нечестных партнеров и других влиятельных лиц служит рейдерство. А кроме внешних угроз, довольно часто компании разворовывают еще и изнутри.
Конечно, каждый владелец и CEO компании всегда надеется на то, что его такая участь обойдет. На практике получается ситуация, когда только подготовленная как к внутренним, так и внешним вызовам компания способна с честью и без особых болезненных потерь пережить трудные времена.
Мы собрали актуальные советы для минимизации и исключения негативных рисков и последствий для компании.
|
Станислав Борис |
1. Internal corporate investigation (Внутреннее расследование). Структурирование.
Мошенничество на предприятии - явление довольно опасное и влечет за собой много неблагоприятных последствий. Прежде всего, это вред деловой репутации/бренда и потеря прибыли. Кроме того, если информация о ненадежности системы безопасности компании распространится среди широких масс (а иногда достаточно и бизнес-партнеров), компании может быть отказано в доступе к публичным закупкам; инициировано международное расследование - в случае сотрудничества с иностранными предприятиями; к компании могут быть применены меры уголовно-правового характера. При наличии факта мошенничества компания, безусловно, несет убытки материального характера.
Мошенничество можно разделить на несколько видов, взяв за основу для градации субъект, от которого может идти данная угроза:
1) растрата или хищение со стороны наемного работника;
2) мошенничество со стороны соруководителей или менеджеров;
3) аферы с инвестициями;
4) мошенничество со стороны поставщиков;
5) мошенничество со стороны заказчика или клиента.
В данном случае внутреннее расследование поможет не только в борьбе с нецелевой потерей средств, но и обеспечит осведомленность во внутренних процессах и пробелах. Доказанным фактом является то, что при наличии возможности совершить мошенничество сотрудниками и партнерами в отношении предприятия, остается юридический след, который может сыграть злую шутку при налоговой проверке, что, в свою очередь, может перерасти в уголовное производство. При таком развитии событий предприятие будет страдать не только от внутренних угроз, но и станет открытым для внешних нападок как со стороны органов правопорядка, так и рейдеров. Независимое внутреннее расследование позволяет минимизировать приведенные риски.
Результатом внутреннего расследования должно стать структурирование компании изнутри, то есть, комплексная работа юристов, аудиторов и руководства для настройки бизнес процесса таким образом, чтобы обнаруженный инцидент не мог повториться.
2. Система ответственности.
Даже если руководитель компании максимально открыт для своих работников, в украинских реалиях метод «кнута и пряника» всегда работает на отлично.
Довольно часто любой виток информации, которым прекрасно умеют пользоваться оперативные сотрудники правоохранительных органов, происходит из-за психологических аспектов индивидуума (неосторожность, неосмотрительность и доверчивость). В таком случае сдерживающим фактором будет рабочая и понятная система политик и ответственности за их нарушение в компании.
Создав эффективную систему ответственности за нарушение обязанностей по неразглашению конфиденциальной информации, установив порядок использования такой информации, зная об ответственности за нарушение указанных порядков, сотрудник компании вряд ли захочет за чашкой кофе рассказывать своему приятелю из органов правопорядка о тайнах вашей компании.
|
Константин Корнеев |
3. Не держать все «яйца» в одной корзине.
На всех этапах развития и жизни бизнеса владелец должен задавать себе вопрос: «Смогу ли я продолжать руководить компанией и будет ли работать мой бизнес без этих документов/счетов/персонала». Если ответ положительный - решение принято правильно и правонарушителям будет значительно труднее поставить вас в затруднительное положение.
Речь идет, в первую очередь, о правоустанавливающих документах. Их нужно иметь в нескольких экземплярах и хранить в разных местах. Часть документов, которые подлежат нотариальному удостоверению - скопировать и заверить у нотариуса.
Аналогично и с банковскими счетами и персоналом. Всегда должен быть альтернативный банк с альтернативным счетом. Нельзя допускать ситуации, в которой появляется работник, замена которого невозможна или разрушительна для компании.
В одном из дел рейдерского захвата оппоненты, в пределах безфактового уголовного производства, назначили почерковедческую экспертизу документов. Правоохранители потребовали и предоставили эксперту все регистрационное дело компании. Для проведения экспертизы ученый расшил материалы регистрационного дела и после исследования протокола собрания участников общества вернул его на место. Как оказалось, позднее в регистрационное дело вернулся не оригинальный экземпляр протокола.
4. Следить за всем.
Сегодня рынок предлагает немало инструментов для постоянного мониторинга ряда реестров и информационных баз.
Хорошим началом будет установка так называемого «маячка» о начале регистрационных действий. Его функционал довольно простой и эффективный - при попытках внести любые изменения в реестр прав об этом автоматически будет отправлено SMS-сообщение на определенный номер телефона.
Также существует много программ и мобильных приложений для мониторинга различных баз данных. Критерии мониторинга могут быть разнообразны: от уменьшения/увеличения налогового долга до появления судебных решений в Едином государственном реестре судебных решений.
Уберечься от рейдеров помогут сервисы SMS-маяк и SMS-маяк Земля, с помощью которых можно оперативно узнать об изменениях в реестре недвижимости (через SMS- сообщение, электронным письмом, или же через уведомление в кабинете пользователя).
5. Digitalization.
Digitalization или оцифровка как можно большего количества информации. Слышали ли вы о действительно успешном рейдерстве IT-компании? Попытки конечно были, но закончились они неудачей.
Смешным и одновременно поучительным было проведение не совсем законного обыска в офисе одной небольшой IT-компании. Правоохранители зашли в помещение, где находилось несколько айтишников, которые работали за персональными компьютерами. Не растерявшись работники выключили ноутбуки и предоставили полную свободу правоохранителям. А искать в кабинете было ничего, там находились только ноутбуки с доступом в интернет. Разгневанный следователь изъял все ноутбуки, которые, конечно же, в заблокированном состоянии и без информации ему стали быстро не нужны. Вся информация по деятельности такой компании находилась не в персональных компьютерах или в бумажном виде, а на удаленных облачных базах данных.
Работу данной компании восстановлено мгновенно путем покупки новых ноутбуков и настройки доступа к материалам, с которыми работали раньше.
Сохранение всех данных на удаленных серверах и с достаточным уровнем шифрования является действительно хорошей защитой уязвимых мест компании.
Трудно перечислить все возможности для обеспечения защиты компании и ее активов. Нелишним также будет подумать о безопасности своего бизнеса и тем, кто только планирует начинать свою предпринимательскую деятельность. К примеру, существование в перечне основателей компании-нерезидента будет верным шагом для предотвращения рейдерского захвата бизнеса, поскольку у рейдеров на пути к совершению перерегистрации компании появляются веские юридические преграды.
Если в компании планируется наличие нескольких собственников, необходимо продумать и зафиксировать четкий расчет стоимости долей партнеров, процедуру и условия выхода из компании партнера, полномочия партнеров.
Хорошая служба безопасности и качественное юридическое сопровождение тоже способны обеспечить спокойный сон руководителю компании
И не следует забывать о тщательном подборе персонала, особенно на стратегически важные должности (бухгалтер, IT-директор, руководитель службы безопасности). На сегодня существует целый спектр услуг, предоставляемых в том числе юридическими компаниями по оценке благонадежности работника - это именно тот критерий, который не позволит имеющимся уму и амбициям разрушить бизнес изнутри.
Предлагаем вам получить тестовый доступ к cервису CONTR AGENT на 48 часов и проверить ваших потенциальных и существующих партнеров.
Подведение итогов.
«На других надейся, но сам не зевай». Сейчас остается верить, что новоизбранный Парламент в сентябре и заново сформированный Кабмин будет всячески поддерживать и реализовывать объявленную политику Президента по развитию бизнеса в Украине. Действительно, со стороны выглядит все довольно безоблачно. Однако, основываясь на полученном опыте в нашем государстве, необходимо всегда быть готовым к резким и непредсказуемым поворотам судьбы в виде рейдеров и органов правопорядка. Ведь с изменениями законодательства изобретательные рейдеры приспосабливаются и находят новые пути для захватов. Приведенные советы позволят минимизировать типичные риски, которые угрожают нормальному и прогрессивному развитию бизнеса в Украине.
Станислав Борис, адвокат Практики безопасности бизнеса АО «Юскутум»
Константин Корнеев, младший юрист Практики безопасности бизнеса АО «Юскутум»
Рекомендуем также следующие материалы:
Антирейдерские Зе-инициативы и их шансы на жизнь
Рейдерство после выборов: как защититься и сохранить контроль над своими активами
Рекомендации топ-менеджменту по обеспечению корпоративной безопасности в 2019 году
ТОП-10 новостей о безопасности бизнеса
В модуле "Алгоритмы действий для бизнеса" информационно-правовых систем ЛІГА:ЗАКОН размещена информация и советы по распространенным случаям, которые могут возникать во время проверок органами госнадзора и контроля. Воспользуйтесь тестовым доступом по ссылке
