С 9 июня банкам следует учитывать в работе нововведения в оценке системы управления рисками. В частности, Нацбанк, с целью улучшения качества оценки, изменил форму отчета по управлению рисками в сфере финансового мониторинга. Кроме того, такой отчет теперь нужно будет подавать ежегодно, а не ежеквартально, как было до сих пор.
Также, регулятор определил новый алгоритм действий в случае обнаружения во время выездной проверки рисковых финансовых операций, заключение о которых не может быть сформулировано в справке о выездной проверке (без проведения дополнительных консультаций). Теперь в справке будет описываться суть выявленных финансовых операций с подробной констатацией соответствующих фактов, а копии подтверждающих документов должны приобщаться к материалам проверки. В дальнейшем проверка обнаруженных фактов будет продолжена в безвыездном порядке.
Такие нововведения предусмотрены постановлением НБУ от 05.06.2018 № 59, которым были внесены изменения в Положение о порядке организации и проведения проверок по вопросам предупреждения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
