З 9 червня банкам слід враховувати в роботі нововведення в оцінці системи управління ризиками. Зокрема, Нацбанк, з метою поліпшення якості оцінки, змінив форму звіту з управління ризиками в сфері фінансового моніторингу. Крім того, такий звіт тепер потрібно подавати щорічно, а не щокварталу, як було досі.
Також, регулятор визначив новий алгоритм дій в разі виявлення під час виїзної перевірки ризикових фінансових операцій, висновок про які не може бути сформульовано в довідці про виїзну перевірку (без проведення додаткових консультацій). Тепер в довідці описуватиметься суть виявлених фінансових операцій з докладною констатацією відповідних фактів, а копії підтверджуючих документів повинні долучатися до матеріалів перевірки. Надалі перевірка виявлених фактів буде продовжена в безвиїзному порядку.
Такі нововведення передбачені постановою НБУ від 05.06.2018 № 59, якою були внесені зміни до Положення про порядок організації та проведення перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдженню зброї масового знищення.
