Ця сторінка також доступна для перегляду українською мовою

Перейти до української версії сайту

Участникам фондового рынка

30 июня 2016, 09:04
140
0
Реклама

ПРАВОВОЕ СОБЫТИЕ:

Национальная комиссия по ценным бумагам та фондовому рынку решением от 31.05.2016 № 617 определила критерии, по которым оценивается риск субъекта первичного финансового мониторинга - профессионального участника фондового рынка (рынка ценных бумаг) быть использованным для отмывания доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения.

ВЛИЯНИЕ НА БИЗНЕС:

В частности, определены такие критерии:

  • вид профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг);

  • длительность (срок) осуществления субъектом первичного финмониторинга профессиональной деятельности на этом рынке;

  • наличие фактов нарушений законодательства в сфере предупреждения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;

  • выполнение соглашений с ценными бумагами при участии нерезидентов, зарегистрированных в офшорных зонах;

  • заключение договоров с нерезидентами, которые имеют место регистрации (местонахождение) в странах-агрессорах;

  • осуществление операций с ценными бумагами за пределами организатора торговли на фондовом рынке.

ОДНАКО:

Как видим, критерии учитывают как факторы риска не только сущность выполняемых операций, но и круг клиентов и контрагентов.

Оставьте комментарий
Войдите, чтобы оставить комментарий
Войти
Подпишитесь на рассылку
Получайте по понедельникам weekly-digest о ключевых событиях бизнеса
Похожие новости