ПРАВОВОЕ СОБЫТИЕ:
Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку на заседании 26 января одобрила изменения к Правилам (условиям) осуществления деятельности по торговле ценными бумагами: брокерской деятельности, дилерской деятельности, андеррайтинга, управления ценными бумагами.
ВЛИЯНИЕ НА БИЗНЕС:
Изменениями вводится новый вид договора - «заем ценных бумаг», которым торговцам ценными бумагами предоставлены более широкие возможности при обслуживании клиентов, в частности, при осуществлении маржинальных операций.
Определен новый термин «подозрительный договор» - это договор с ценными бумагами на биржевом или внебиржевом рынке, цена которого для листинговых ценных бумаг отличается от последнего рассчитанного биржевого курса на 20% и более, а для внелистинговых ценных бумаг - от последней рассчитанной цены закрытия торгового дня на 50% и более.
Также изменениями предусмотрено, что в случае проведения операций с ценными бумагами, по которым выявлены в действиях клиента и/или контрагента признаки манипулирования ценами на фондовом рынке, или заключения подозрительного договора торговец ценными бумагами обязан уведомить об этом Комиссию в составе нерегулярных административных данных. При этом торговец ценными бумагами имеет право отказать клиенту в заключении договора или проведении операций с ценными бумагами и другими финансовыми инструментами, в частности, если торговец имеет основания полагать, что в действиях клиента и/или контрагента имеются признаки манипулирования ценами на рынке.
Кроме того, изменениями к Правилам имплементированы нормы Директивы 2004/39/ЕС Европейского Парламента и Совета о рынках финансовых инструментов от 21 апреля 2006 года (MiFID I) относительно «наилучшего результата для своего клиента», которой устанавливается обязанность для продавца принимать все соответствующие меры в целях получения как можно лучшего результата для своего клиента при выполнении договоров и/или разовых заказов, учитывая цену, затраты, скорость, вероятность выполнения и расчета, размер, характер или другие соображения, существенные для выполнения заказа.
Также предоставлено право торговцу ценными бумагами, которому аннулирована лицензия, и его клиентам, контрагентам заключать договор поручения с другим торговцем ценными бумагами о внесении изменений (расторжении) в ранее заключенные договоры поручения, по которым расчеты осуществлялись не через торговца, лишенного лицензии.
Согласно изменениям торговец ценными бумагами будет обязан уведомлять своего клиента о наличии неурегулированного конфликта интересов.
ОДНАКО:
Изменения к Правилам будут направлены на согласование в заинтересованные органы государственной власти.
