Ця сторінка також доступна для перегляду українською мовою

Перейти до української версії сайту

ФИНАНСОВЫЙ МОНИТОРИНГ

21 августа 2015, 09:03
186
0
Реклама

ПРАВОВОЕ СОБЫТИЕ:

НКЦБФР утвердила Порядок контроля за соблюдением профессиональными участниками фондового рынка (рынка ценных бумаг) требований законодательства в сфере предупреждения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

ВЛИЯНИЕ НА БИЗНЕС:

Порядок распространяется на субъектов первичного финансового мониторинга, которые являются профессиональными участниками фондового рынка (рынка ценных бумаг) (лицензиатами) - юридическими лицами, получившими в соответствии с Законом «О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине» лицензию на осуществление определенного вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и их обособленные подразделения.

Порядок не распространяется на субъектов первичного финансового мониторинга, которые являются банками / филиалами иностранных банков, получившими лицензию на осуществление определенного вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Проверки осуществляются путем проведения плановых выездных и внеплановых выездных и безвыездных проверок. Участие в проверках по согласованию с НКЦБФР имеет право участвовать работник Госфинмониторинга.

Местом проведения проверки является помещение профессионального участника фондового рынка (рынка ценных бумаг) по его местонахождению (временному местонахождению) и/или помещение НКЦБФР.

ОДНАКО:

Следует обратить внимание, что проверяющие имеют право временно изымать документы, свидетельствующие о наличии нарушения.

Оставьте комментарий
Войдите, чтобы оставить комментарий
Войти
Подпишитесь на рассылку
Главные новости и аналитика для вас по будням
Похожие новости