ПРАВОВА ПОДІЯ:
ВПЛИВ НА БІЗНЕС:
Порядок поширюється на суб'єктів первинного фінансового моніторингу, які є професійними учасниками фондового ринку (ринку цінних паперів) (ліцензіатами) - юридичними особами, які отримали відповідно до Закону «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» ліцензію на здійснення певного виду професійної діяльності на ринку цінних паперів, та їх відокремлені підрозділи.
Порядок не розповсюджується на суб'єктів первинного фінансового моніторингу, які є банками / філіями іноземних банків, що отримали ліцензію на здійснення певного виду професійної діяльності на ринку цінних паперів.
Перевірки здійснюються шляхом проведення планових виїзних та позапланових виїзних і безвиїзних перевірок. Участь у перевірках за погодженням з НКЦПФР має право брати працівник Держфінмоніторингу.
Місцем проведення перевірки є приміщення професійного учасника фондового ринку (ринку цінних паперів) за його місцезнаходженням (тимчасовим місцезнаходженням) та/або приміщення НКЦПФР.
ПРОТЕ:
Слід звернути увагу, що перевіряючі мають право тимчасово вилучати документи, які свідчать про наявність порушення.
