ПРАВОВОЕ СОБЫТИЕ:
ВЛИЯНИЕ НА БИЗНЕС:
Порядок распространяется на субъектов первичного финансового мониторинга, которые являются профессиональными участниками фондового рынка (рынка ценных бумаг) (лицензиатами) - юридическими лицами, получившими в соответствии с Законом «О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине» лицензию на осуществление определенного вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и их обособленные подразделения.
Порядок не распространяется на субъектов первичного финансового мониторинга, которые являются банками / филиалами иностранных банков, получившими лицензию на осуществление определенного вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Проверки осуществляются путем проведения плановых выездных и внеплановых выездных и безвыездных проверок. Участие в проверках по согласованию с НКЦБФР имеет право участвовать работник Госфинмониторинга.
Местом проведения проверки является помещение профессионального участника фондового рынка (рынка ценных бумаг) по его местонахождению (временному местонахождению) и/или помещение НКЦБФР.
ОДНАКО:
Следует обратить внимание, что проверяющие имеют право временно изымать документы, свидетельствующие о наличии нарушения.
