ПРАВОВОЕ СОБЫТИЕ:
Приказом от 13 мая 2015 года № 673/5 Минюст обновил Порядок проведения проверок Министерством и его территориальными органами субъектов первичного финансового мониторинга.
ВЛИЯНИЕ НА БИЗНЕС:
Действие Порядка распространяется на СПФМ, государственное регулирование и надзор за которыми в сфере предупреждения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и распространению оружия массового уничтожения осуществляются Минюстом, а именно:
- нотариусов;
- адвокатов, адвокатские бюро и объединения;
- субъектов хозяйствования, предоставляющих юридические услуги (за исключением лиц, предоставляющих услуги в рамках трудовых правоотношений).
Минюст, а также по его поручению территориальные управления юстиции имеют право осуществлять плановые и внеплановые проверки. Плановой проверкой считается проверка деятельности субъекта, предусмотренная в плане проведения проверок. Внеплановой проверкой считается проверка, не предусмотренная планом проверок. Также Минюст имеет право осуществлять невыездные и выездные проверки. Для проведения выездной проверки выдается удостоверение на право проведения (плановой/внеплановой) проверки, которое подписывается Министром юстиции или начальником соответствующего управления юстиции.
Участие в плановых и внеплановых проверках, в том числе выездных, по согласованию с Минюстом имеют право принимать работники Госфинмониторинга.
Основанием для проведения плановой проверки является включение СПФМ в план проведения проверок на соответствующий квартал. План проведения проверок утверждается приказом Минюста. Плановая проверка субъекта и/или его обособленного подразделения проводится не реже одного раза в 3 года на основании приказа Минюста (управления юстиции) о проведении проверки. О проведении плановой проверки субъект и/или его обособленное подразделение уведомляются заказным письмом с уведомлением о вручении не менее чем за 10 календарных дней (со дня получения субъектом уведомления) до начала ее проведения.
Внеплановая проверка проводится на основании приказа Минюста за период, подлежащий проверке, и по отдельным вопросам. Внеплановая проверка проводится без предварительного уведомления субъекта при наличии хотя бы одного из следующих оснований:
- письменного уведомления органов госвласти и местного самоуправления о признаках нарушения субъектом требований законодательства в сфере отмывания доходов;
- выявления за результатами безвыездной проверки фактов нарушения субъектом требований законодательства в сфере отмывания доходов;
- по инициативе Госфинмониторинга в случае непосредственного выявления им признаков нарушения субъектом требований законодательства в сфере отмывания доходов;
- выявления новых документов (обстоятельств), которые не были известны и не могли быть известны во время проведения плановой проверки и которые могут повлиять на выводы по результатам плановой проверки.
Проверка осуществляется рабочей группой, в состав которой могут входить: работники центрального аппарата Минюста; работники управлений юстиции; работники Госфинмониторинга.
Проверка назначается на срок, необходимый для обеспечения своевременного и в полном объеме ее проведения, но не более чем на 7 рабочих дней.
ОДНАКО:
В целом изменения связаны с принятием нового Закона «О предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения».
