Нацбанк за нарушение законодательства в сфере финмониторинга, а также требований валютного законодательства в июле 2024 года применил к одному банку и пяти небанковским финансовым учреждениям меры влияния. Об этом сообщила пресс-служба регулятора.
Меры влияния применены к:
АО "КОМИНБАНК" - штраф в размере 31 млн. грн за неосуществление / ненадлежащее выполнение обязанностей относительно осуществления надлежащей проверки клиентов, ненадлежащее выполнение обязанностей банка применять в своей деятельности риск-ориентированный подход, ненадлежащее выполнение банком обязанности принимать меры относительно выявления критериев рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем и ненадлежащее выполнение обязанностей подавать (оформлять, удостоверять) по запросу НБУ достоверную информацию и/или документы (выводы, решения и тому подобное), копии документов или извлечения из документов, которые касаются выполнения банком требований законодательства в сфере финмониторинга.
Также банк получил штраф в размере 2 157 480 грн за нарушение требований валютного законодательства в части предоставления недостоверной информации о валютных операциях по запросу Национального банка и несколько письменных предостережений.
ООО "ФК "КОНГУР" - штраф в размере 935 000 грн за нарушение требований финмониторинга в части ненадлежащего выполнения обязанностей обновлять внутренние документы, осуществлять надлежащую проверку новых клиентов, применять в своей деятельности риск-ориентированный подход и невыполнение обязанности осуществлять постоянный контроль за соответствием ответственного работника учреждения требованиям и другие нарушения.
ООО "ФК "ФАЛЬКОН", ООО "ФК "ФРЕЙЗЕР" - штрафы в размере 595 000,00 грн каждому учреждению также за нарушение ряда требований финмониторинга.
ООО "МФК "АВЕРС" - штраф в размере 51 000 грн за ненадлежащее выполнение обязанностей оценки рисков, присущих ее деятельности, разрабатывать, внедрять и обновлять внутренние документы по вопросам финмониторинга, необеспечение своевременного выявления индикаторов подозрительности финансовых операций. Еще штраф в размере 50 000 за ненадлежащее выполнение учреждением обязанности относительно определения во внутренних документах об организации работы по осуществлению валютно-обменных операций описания порядка осуществления внутреннего контроля за проведением валютно-обменных операций;
ООО "НоваПей" - штраф в размере 43 269,72 грн за нарушение требований части второй статьи 9 Закона о валюте, которое заключается в осуществлении валютных операций по предоставлению финансовых платежных услуг по трансграничным переводам валютных ценностей из Украины со счетов, открытых учреждением клиентам-физическим лицам без наличия лицензии Национального банка на осуществление таких валютных операций.
Читайте также: Меры влияния НБУ: как финучреждениям не натолкнуться на штрафы
Мониторь данные о собственной компании с новой LIGA360. Смотри на досье компании глазами партнеров, конкурентов и проверяющих органов. Анализируй упоминания в медиа, интернет-СМИ, социальных сетях, участие в судебных делах. Узнай больше преимуществ, заказав персональную презентацию.
