1 июня вступает в силу постановление НБУ от 27.05.2025 N 58, которым утверждены изменения в Положение об организации и проведении инспекционных проверок.
Документом, в частности:
- уточнено, что руководитель инспекционной группы организовывает не позже последнего дня проведения инспекционной проверки встречу (включая встречу в режиме видеоконференции) с руководителями объекта проверки при участии куратора/кураторов проверки, руководителей структурного подразделения Нацбанка, на которое возложена обязанность проведения инспекционных проверок (при необходимости), для обсуждения результатов инспекционной проверки;
- определено, что справка о проверке в случае включения работников Фонда гарантирования вкладов физических лиц в состав инспекционной группы Нацбанка, который проверяет проблемный банк, составляется согласно требованиям этого Положения и подписывается работником Фонда.
Справка о проверке, составленная работником Фонда, не согласовываетсяя руководителем инспекционной группы.
Справка о проверке в бумажной форме составляется работником Фонда в 3 экземплярах. Первый экземпляр передается руководителю объекта проверки (лицу, которое исполняет его обязанности) для ознакомления. На втором и третьем - отмечается дата передачи и ставится подпись о получении экземпляра объектом проверки. Второй - хранится в Нацбанке, третий - в Фонде.
Справка о проверке в электронной или бумажной форме, составленная работником Фонда, регистрируется и отправляется/передается объекту проверки и Нацбанку согласно установленным Фондом требованиям к отправке/передаваче документов, которая содержит информацию с ограниченным доступом;
- руководитель объекта проверки в случае наличия возражений, объяснений относительно фактов и выводов, изложенных в справке о проверке, составленной работником Фонда, отправляет в Фонд обоснованные письменные возражения, объяснения с документальным подтверждением (при наличии);
- уточнено, что руководитель инспекционной группы рассматривает возражение, объяснение и информирует объект проверки о результатах такого рассмотрения (кроме возражений, объяснений относительно фактов и выводов, изложенных в справке о проверке, составленной работником Фонда по вопросам плана проверки Фонда).
Фонд рассматривает возражение, объяснение относительно фактов и выводов, изложенных в справке о проверке, составленной работником Фонда, и информирует Нацбанк и объект проверки о результатах такого рассмотрения;
- руководитель инспекционной группы в случае включения работников Фонда в состав инспекционной группы Нацбанка, который проверяет проблемный банк, в отчете об инспекционной проверке справочно отмечает выводы, которые изложены в справке о проверке, составленной работником Фонда.
LIGA360 обеспечит ваш бизнес информацией, необходимой для комплексного управления рисками. Наши инструменты позволяют предупреждать риски сотрудничества с партнерами, а также законодательные, судебные и информационные угрозы и принимать своевременные меры относительно их минимизации. Оцените возможности LIGA360, заказав персональную презентацию уже сегодня.
