НБУ за нарушение в сфере финмониторинга и валютного законодательства применил в июле меры влияния к одному банку и шести небанковским финансовым учреждениям.
Так, АКБ "ІНДУСТРІАЛБАНК" получил в штрафы в размере 400 000 грн за ненадлежащую проверку нового клиента и еще 400 000 грн за нарушение порядка осуществления валютно-обменных операций клиентов - физических лиц. Нарушение заключается в проведении валютно-обменных операций без выдачи клиентам - физическим лицам квитанций.
ООО "ЛІНЕУРА УКРАИНА" оштрафовали на 9 632 850 грн за невыполнение обязанности обеспечить надлежащую организацию и проведение первичного финансового мониторинга.
ООО "ФК "МАРЕ" - штраф в размере 595 000 грн за ненадлежащее выполнение обязанностей разрабатывать и внедрять внутренние документы по вопросам финмониторинга, которые должны содержать процедуры, достаточные для обеспечения эффективного управления рисками и ряд других нарушений.
ООО "ФК "МІДЛ" - штраф в размере 340 000 грн за невыполнение обязанности подавать на запросы НБУ достоверную информацию и документы, которые касаются выполнения учреждением требований финмониторинга, в том числе для проверки фактов нарушений.
ООО "ПрофітГід" - штраф в размере 170 000 грн за необеспечение сопровождения платежных операций информацией о плательщике (инициатора платежа) - юридическом лице, а именно уникальным номером электронного платежного средства (в случае инициирования платежной операции с использованием электронного платежного средства).
ООО "МІЛОАН" - штраф в размере 51 000 грн за поданную НБУ отчетность по вопросам финмониторинга с нарушением порядка формирования показателей статистической отчетности.
АО "УКРПОШТА" получила письменное предостережение за ненадлежащее выполнение учреждением обязанности разрабатывать и внедрять внутренние финмониторинговые документы, а также отсутствия в них процедур, достаточных для обеспечения эффективного управления рисками.
LIGA360 обеспечит ваш бизнес информацией, необходимой для комплексного управления рисками. Наши инструменты позволяют предупреждать риски сотрудничества с партнерами, а также законодательные, судебные и информационные угрозы и принимать своевременные меры относительно их минимизации. Оцените возможности LIGA360, заказав персональную презентацию уже сегодня.
Читайте также:
Финмониторинг 2025: кто осуществляет, какие критерии и ответственность
Новые финмониторинговые разъяснения и рекомендации от НБУ
Новые финмониторинговые разъяснения для небанковских финучреждений - письмо НБУ
