НБУ за порушення у сфері фінмоніторингу та валютного законодавства застосував у липні заходи впливу до одного банку та шести небанківських фінансових установ.
Так, АКБ "ІНДУСТРІАЛБАНК" отримав в штрафи у розмірі 400 000 грн за неналежну перевірку нового клієнта та ще 400 000 грн за порушення порядку здійснення валютно-обмінних операцій клієнтів - фізичних осіб. Порушення полягає у проведенні валютно-обмінних операцій без видачі клієнтам - фізичним особам квитанцій.
ТОВ "ЛІНЕУРА УКРАЇНА" оштрафували на 9 632 850 грн за невиконання обов'язку забезпечити належну організацію та проведення первинного фінансового моніторингу.
ТОВ "ФК "МАРЕ" - штраф у розмірі 595 000 грн за неналежне виконання обов'язку розробляти та впроваджувати внутрішні документи з питань фінмоніторингу, які повинні містити процедури, достатні для забезпечення ефективного управління ризиками та низку інших порушень.
ТОВ "ФК "МІДЛ" - штраф у розмірі 340 000 грн за невиконання обов'язку подавати на запити НБУ достовірну інформацію та документи, що стосуються виконання установою вимог фінмонітирингу, у тому числі для перевірки фактів порушень.
ТОВ "ПрофітГід" - штраф у розмірі 170 000 грн за незабезпечення супроводження платіжних операцій інформацією про платника (ініціатора платежу) - юридичну особу, а саме унікальним номером електронного платіжного засобу (у разі ініціювання платіжної операції з використанням електронного платіжного засобу).
ТОВ "МІЛОАН" - штраф у розмірі 51 000 грн за подану до НБУ звітність з питань фінмоніторингу з порушенням порядку формування показників статистичної звітності.
АТ "УКРПОШТА" отримала письмове застереження за неналежне виконання установою обов'язку розробляти та впроваджувати внутрішні фінмоніторингові документи, а також відсутності в них процедур, достатніх для забезпечення ефективного управління ризиками.
LIGA360 забезпечить ваш бізнес інформацією, необхідною для комплексного управління ризиками. Наші інструменти дозволяють попереджати ризики співпраці з партнерами, а також законодавчі, судові й інформаційні загрози й вживати своєчасних заходів щодо їх мінімізації. Оцініть можливості LIGA360, замовивши персональну презентацію вже сьогодні.
Читайте також:
Фінмоніторинг 2025: хто здійснює, які критерії та відповідальність
Нові фінмоніторингові роз'яснення та рекомендації від НБУ
Нові фінмоніторингові роз'яснення для небанківських фінустанов - лист НБУ
