НКЦПФР рішеннями від 2 лютого 2021 № 60 та № 61 затвердила Ліцензійні умови та Порядок видачі, зупинення дії та анулювання ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на ринку цінних паперів та діяльності у системі накопичувального пенсійного забезпечення.
Умови провадження професійної діяльності на фондовому ринку встановлено для:
1) діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів;
2) діяльності з управління майном для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю.
Адміністраторам недержавних пенсійних фондів та управителям протягом шести місяців з дати набрання чинності цим рішенням необхідно привести свою діяльність у відповідність до вимог Ліцензійних умов.
Для отримання ліцензії заявник надає до НКЦПФР особисто або надсилає поштою (рекомендованим листом), або у електронному вигляді із застосуванням КЕП відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг, складені українською мовою заяву про видачу ліцензії та примірник переліку (опису) документів, що подаються на видачу ліцензії. У цьому переліку (описі) документів заявник зазначає, який документ, що надається до заяви про видачу ліцензії, належить до конфіденційної інформації.
До заяви про видачу ліцензії додаються:
1) інформацію щодо коду доступу до результатів надання адміністративних послуг у сфері державної реєстрації, за яким розміщений в ЄДР чинний зареєстрований статут заявника;
2) документи, необхідні для ідентифікації заявника, учасників (акціонерів) заявника з істотною участю та всіх осіб, через яких здійснюється опосередкований контроль щодо заявника;
3) відомості про структуру власності заявника та учасників (акціонерів) з істотною участю у заявнику;
4) інформацію щодо фінансового стану заявника (повний комплект фінансової звітності за МСФО, аудиторський звіт);
5) інформацію щодо фінансового стану юридичних осіб, які є прямими власниками з істотною участю у заявнику та всіх юридичних осіб, через яких здійснюється опосередкований контроль щодо заявника;
6) інформацію щодо фінансового стану фізичних осіб, які є прямими власниками з істотною участю у заявнику та фізичних осіб, через яких здійснюється опосередкований контроль щодо заявника;
7) інформацію про ділову репутацію учасників (акціонерів) з істотною участю і всіх осіб, через яких здійснюється опосередкований контроль;
8) довідку про юридичних осіб, у яких фізична особа - власник з істотною участю у заявника є керівником та/або контролером;
9) довідку про асоційованих осіб фізичної особи - власника з прямою істотною участю у заявника;
10) інформацію щодо голови та членів колегіального виконавчого органу, голови та членів наглядової ради, головного бухгалтера та керівника служби внутрішнього аудиту;
11) інформацію про наявність організаційної структури та спеціалістів, необхідних для провадження професійної діяльності на фондовому ринку;
12) інформація про наявність у заявника (крім банку) приміщення, необхідного для провадження професійної діяльності на фондовому ринку;
13) засвідчену підписом керівника заявника довідку у довільній формі про наявність обладнання та програмного забезпечення (програмно-технічного комплексу), який забезпечить виконання вимог, установлених НКЦПФР для провадження відповідного виду професійної діяльності на фондовому ринку, та для подання до НКЦПФР адміністративних даних та інформації у вигляді електронних документів.
14) копії внутрішніх документів (правила, положення тощо) заявника, що визначають порядок провадження виду професійної діяльності, організації та здійснення внутрішнього аудиту (банками не подаються), систему управління ризиками (банками не подаються);
15) довідка про наявність (відсутність) фізичних осіб, які мають не погашену або не зняту в установленому порядку судимість за злочини проти власності, у сфері господарської діяльності та/або у сфері службової діяльності та володіють прямо чи опосередковано пакетом акцій (часток) у розмірі 10 і більше відсотків статутного капіталу цієї юридичної особи;
16) засвідчена підписом керівника заявника копія платіжного документа, що підтверджує внесення заявником плати за видачу ліцензії.
Всі форми документів містяться у додатках до Порядку.
Керуєте компанією? Дізнайтеся більше про Liga360 та позбавте себе рутинних завдань. Перевіряйте надійність партнерів та захистіть свої об'єкти нерухомості від рейдерських захоплень. Отримуйте автоматичні сповіщення в Telegram про найважливіші новини. Обговорюйте ризики та можливості з командою. Щоб скористатися усіма перевагами Liga360 - отримайте тестовий доступ.
Отримайте безкоштовний 2-тижневий тест преміум-функцій LIGA360.
