НКЦПФР рішенням від 19 липня 2022 року № 911 встановила, що додатково до вимог, встановлених ліцензійними умовами провадження професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках за її окремими видами, ліцензіатом у період дії воєнного стану не може бути юридична особа, яка відповідає хоча б одному з таких критеріїв:
має серед учасників (акціонерів) та/або кінцевих бенефіціарних власників фізичних осіб, які є громадянами російської федерації або республіки білорусь, крім тих, які проживають на території України на законних підставах, та/або юридичних осіб, зареєстрованих у рф або рб;
повноваження одноосібного виконавчого органу (голови або члена колегіального виконавчого органу) чи повноваження голови або члена наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду) здійснює фізична особа, яка є громадянином рф або рб, крім тих, які проживають на території України на законних підставах;
посадовою особою/працівником системи внутрішнього контролю/працівником, відповідальним за проведення фінансового моніторингу ліцензіата, є громадянин рф або рб, крім тих, які проживають на території України на законних підставах;
фізична особа, яка займає посаду головного бухгалтера або з якою ліцензіатом укладений договір про здійснення бухгалтерського обліку, яка безпосередньо здійснює ведення бухгалтерського обліку ліцензіата, є громадяниномрф або рб, крім тих, які проживають на території України на законних підставах;
фізична особа, яка відповідно до посадових обов'язків здійснює дії (операції), що пов'язані з безпосереднім провадженням професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринків, та є керівником відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу (у разі їх наявності), або керівником функціонального підрозділу або заступником(ами) керівника, або фахівцем, є громадянином рф аборб, крім тих, які проживають на території України на законних підставах.
Інформація - запорука стійкості бізнесу в умовах воєнного стану. Отримуйте ключові дані для ухвалення рішень топ-командою. Зміни законодавства, перевірка контрагентів щодо ризиків й зв'язків з рф і рб, моніторинг медіа-згадок. Тільки до кінця місяця придбай LIGA360 для бізнесу за вигідною ціною.