Національний банк оприлюднив проєкт нового Положення про організацію та проведення інспекційних перевірок на ринках небанківських фінансових послуг.
У разі прийняття, документ набуде чинності з 1 січня 2024 року, одночасно з уведенням в дію нових законів "Про фінансові послуги та фінансові компанії", "Про страхування" та "Про кредитні спілки".
Положенням врегульовується порядок проведення та оформлення результатів перевірок діяльності осіб, які охоплюватимуться наглядовою діяльністю Нацбанку з 01 січня 2024 року, а саме:
надавачів фінансових і супровідних послуг та їх відокремлених підрозділів;
небанківських фінансових груп та їх учасників;
власників істотної участі;
ключових учасників у структурі власності;
афілійованих та споріднених осіб надавачів фінансових послуг;
іноземних надавачів фінансових та/або супровідних послуг в Україні;
осіб, які у встановленому законодавством порядку надають послуги з аутсорсингу надавачам фінансових послуг.
Документ, зокрема, визначає процедуру організації планової і позапланової інспекційних перевірок; права та обов'язки як членів інспекційної групи, так і об'єктів перевірки; порядок взаємодії та обміну інформацією в межах інспектування; підстави проведення позапланових інспекційних перевірок; перелік документів, які складаються за результатами інспекційної перевірки; порядок дій у разі створення перешкод під час проведення інспекційної перевірки.
За матеріалами НБУ.
Як підготуватися до перевірок держорганів? З рішенням LIGA360. Практичні рекомендації, докладні алгоритми дій й відповіді на питання щодо перевірок. Деталі за посиланням.
