1. Комплаєнс розслідування Bet365
Австралійський орган з нагляду за фінансовими злочинами заявив у четвер, що розпочав розслідування щодо британської компанії з онлайн-гемблінгу Bet365 після отримання їх звіту зовнішнього аудиту, Reuters.
Австралійський центр звітів та аналізу транзакцій (AUSTRAC) у листопаді 2022 року замовив аудит Bet365, щоб оцінити дотримання законів про фінансування, а також здатність компанії виявляти та пом'якшувати ризики по відмиванню грошей та фінансуванню тероризму. «Підприємства, які не мають належних процесів для управління цими ризиками, стають вразливими до експлуатації з боку злочинців», - сказав генеральний директор AUSTRAC Брендан Томас.
Підставою для перевірки вимог з боку регулятора стали ставки онлайн, які різко зросли в Австралії після спалаху пандемії COVID-19, коли приміщення казино в державі були змушені закритися через локдаун і онлайн-казино здобули перевагу в бізнесі через присутність їх послуг в Інтернеті.
2. Турецький нафтовий термінал зупиняє російський нафтовий бізнес
Один із середніх за розміром середземноморських нафтових терміналів Туреччини - термінал Дортьол - більше не прийматиме російський імпорт після отримання рекордних обсягів минулого року на тлі посилення санкційного тиску з боку Сполучених Штатів.
Туреччина стала одним із найбільших імпортерів російської нафти та палива з 2022 року, після того, як Захід запровадив санкції проти Москви за вторгнення в Україну. У відповідь Росія перенаправила нафту з Європи і США в Азію, Туреччину і Африку.
Компанія Global Terminal Services (GTS), яка керує терміналом у південно-східній турецькій провінції Хатай, заявила, що повідомила своїм клієнтам, що не прийматиме жодних продуктів з Росії.
ГТС вирішила припинити всі можливі підключення до російської нафти і наприкінці лютого 2024 року заявила своїм клієнтам, що навіть якщо не буде порушень будь-яких законів, нормативних актів чи санкцій, вона не прийме будь-який продукт російського походження або будь-яку продукцію, завантажену з російських портів, Reuters.
Спробуйте перше рішення для комплаєнс-контролю в Україні. LIGA360 надає повноту інформації для AML/KYC перевірок та процедури due dilligence. Верифікуйте контрагентів, оцінюйте санкційні та корупційні ризики щодо них. Замовте за посиланням.
3. Енергетичний трейдер Gunvor заплатить $662 млн по справам про хабарництво в США та Швейцарії
Гунвор, один з найбільших у світі нафтотрейдерів, погодився виплатити близько 662 мільйонів доларів для вирішення американських і швейцарських розслідувань щодо схеми виплати хабарів еквадорським чиновникам для отримання прибутку.
Гунвор визнав себе винним у змові з метою порушення закону США про хабарництво на слуханнях у федеральному суді в Брукліні, штат Нью-Йорк, що ознаменувало кінець тривалого кримінального розслідування.
Фірма, що базується в Женеві, таким чином також закрила пов'язане з цим розслідування щодо неї Офісу генерального прокурора Швейцарії.
Жан-Батист Леклерк, головний юрисконсульт Gunvor, зізнався окружному судді США Еріку Віталіано, що трейдер приєднався до змови, яка суперечить Закону про корупцію за кордоном (FCPA), заплативши посередникам за перемогу в бізнесі з національною нафтовою компанією Еквадору Petroecuador.
Покарання включає кримінальний штраф у розмірі 374,6 мільйона доларів США та конфіскацію у розмірі 287,1 мільйона доларів США. Gunvor буде зараховано $93 млн у вигляді виплат як Швейцарії, так і Еквадору.
У своїй заяві голова компанії Торбйорн Тьорнквіст сказав, що Gunvor шкодує про минулі помилки та прагне вдосконалити свою комплаєнс програму. Угода не вимагає від Gunvor наймати незалежного комплаєнс спостерігача за дотриманням угоди та покращенням своєї комплаєнс діяльності.
Міністерство юстиції США та Комісія з торгівлі товарними ф'ючерсами США проводили розслідування щодо Gunvor щонайменше з 2020 року, а раніше колишній співробітник компанії у 2021 році визнав себе винним у схемі підкупу еквадорських урядовців для виграшу бізнесу, Reuters.
4. Boeing заплатить $51 млн за порушення експорту США, в тому числі в Китаї
Boeing заявив, що досяг угоди з Державним департаментом США на суму 51 мільйон доларів за численні експортні порушення, включаючи неправильне завантаження китайськими співробітниками в Китаї документів, пов'язаних з програмами Міністерства оборони США.
Державний департамент заявив, що з 2013 по 2017 рік троє китайських співробітників на підприємствах Boeing в Китаї завантажили технічні дані, пов'язані з програмами, включаючи винищувачі F-18, F-15 і F-22, систему повітряного попередження і управління E-3, ударний вертоліт AH-64 Apache і крилату ракету AGM84E.
Компанія Boeing заявила, що з 2013 по 2018 рік на об'єктах Boeing і партнерів у 18 країнах, включаючи Австралію, Канаду, Францію, Німеччину, Гонконг, Індію, Італію, Японію, Кенію, Марокко, Росію, Сінгапур, Південну Корею, Іспанію, Таїланд, Тайвань, Україну та Великобританію, відбулися додаткові несанкціоновані завантаження технічних даних.
Адміністративне врегулювання охоплює несанкціонований експорт технічних даних і вирішує 199 порушень Закону про контроль над експортом зброї та Правил міжнародної торгівлі зброєю, повідомили в Держдепі.
Компанія Boeing заявила, що віддана зобов'язанням щодо контролю за торгівлею, і з нетерпінням чекає на співпрацю з Державним департаментом у рамках угоди. Компанія додала, що прагне постійно вдосконалювати свою комплаєнс програму контролю за торгівлею, Reuters.
5. Страх перед візитами регуляторів підштовхнув банки закрити рахунки в Британії
Провідні банки Великобританії закрили майже 142 000 рахунків малого бізнесу за останній рік, оскільки вони побоювалися візиту регуляторів, які перевіряють дотримання вимог, заявив міністр фінансових послуг Бім Афоламі.
Дані, надані Barclays, HSBC, TSB, Lloyds, Santander, NatWest, Metro і Handelsbanken, показали, що 2,7% з 5,3 мільйона бізнес-рахунків, що належать малим компаніям, були закриті з причин, включаючи схильність до ризику і занепокоєння з приводу фінансових злочинів, повідомив Британський парламентський комітет казначейства.
Афоламі заявив комітету, що найкращий спосіб переконатися, що люди користуються банківськими послугами, - це пропорційно застосовувати комплаєнс правила. Він додав, що більшість рахунків, ймовірно, були закриті через те, що клієнти не надали достатньої інформації на комплаєнс запит, але важливо, щоб кредитори, які вивчають ризик, не закривали рахунки ненавмисно або навмисно без потреби.
Банки Британії можуть бути оштрафовані на мільйони фунтів стерлінгів за поганий контроль протидії відмиванню грошей.
Як ефективніше виконувати комплаєнс-процедури для бізнесу? З рішенням LIGA360. Контролюйте дотримання вимог законодавства, здійснюйте due dilligence та AML/KYC перевірки, моніторте репутацію вашої компанії та партнерів. Дізнайтеся більше переваг за посиланням.
