Дата проведення: 28 жовтня
Час початку: 11:00
ВСТУП:
Політика управління санкційними ризиками.
Типове санкційне застереження для договорів.
Алгоритм моніторингу / перевірки контрагентів та зв'язків контрагентів.
Спеціаліст, відповідальний за санкційний комплаєнс.
Алгоритм дій на етапі, коли допущено порушення / обхід санкцій.
Детальна програма:
1. Впровадження внутрішнього комплаєнс-контролю компаній, розробка санкційної політики.
Розробка внутрішніх політик та процедур щодо санкційного комплаєнсу.
Розробка санкційних застережень.
Впровадження внутрішніх механізмів перевірки контрагентів і клієнтів.
2. Способи отримання інформації про санкційні елементи.
Санкційні списки та порядок роботи з ними.
Звернення до ініціаторів і розпорядників інформації (РНБО, ОП, НАПК, ФДМУ тощо).
Звернення до моніторингових, правоохоронних та дорадчих органів.
3. Використання механізмів системи фінансового моніторингу для виявлення ризиків взаємовідносин з підсанкційними особами.
4. Виявлення зловживань компаніями з санкційним елементом.
Відчуження рухомого майна та прав на таке майно.
Звернення стягнення на предмет застави.
Звернення стягнення на грошові кошти, що належать іншим особам, та нерухоме майно, право власності на яке не зареєстровано.
Придбання активів на третіх осіб на аукціонах з продажу арештованого майна.
5. Мінімізація непрямих санкційних ризиків (ризик пропуску в пресанкційні списки).
Ідентифікація та оцінка пресанкційних ризиків: аналіз зв'язків контрагентів та моніторинг бізнес-активності.
Запобігання та управління репутаційними ризиками.
Процедура оскарження включення до пресанкційних списків.
6. Мінімізація ризиків притягнення до кримінальної відповідальності за порушення / обхід санкцій.
Провідний юридичний бутик у сфері кримінально-правового захисту.
Спікери:
Володимир Єніч, партнер АО AVER LEX.
Дарина Артимовець, юрист судової практики АО AVER LEX.
Участь безкоштовна за умови реєстрації. Зареєструватися за посиланням
