Риски взаимодействия иностранных компаний с юрисдикциями, которые находятся под санкциям США

Министерство юстиции США, Министерство торговли США и Управление по контролю за иностранными активами Министерства финансов США опубликовали Записку о соответствии: "Обязательства иностранных лиц соблюдать санкции США и законы об экспортном контроле. " (далее "Обязательства по санкциям").

В соответствии с этим документом Соединенные Штаты Америки ввели строгие меры и экспортный контроль в отношении режимов, которые будут пытаться злоупотреблять коммерческими и финансовыми каналами, облегчающими внешнюю торговлю, для приобретения товаров, технологий и услуг, которые представляют угрозу национальной безопасности и внешней политике США, и нарушают глобальный мир и процветание.

Эти меры имеют правовые последствия не только для граждан США, но и для иностранных граждан и компаний, которые продолжают взаимодействовать с юрисдикциями, в отношении которых применяются санкции или которые нарушают действующие законы.

Управление по контролю за иностранными активами (OFAC) Министерства финансов США применяет экономические и торговые санкции, в первую очередь против иностранных юрисдикций и режимов, а также против физических и юридических лиц, таких как террористы, международные торговцы наркотиками, распространителей оружия массового уничтожения и других злоумышленников.

Нарушение правил OFAC может повлечь за собой гражданскую или уголовную ответственность. Субъект, который не знал и не имел никаких оснований знать, что он участвовал в операции, запрещенной законодательством и положениями о санкциях, находящимися в ведении OFAC, может быть привлечен к гражданской ответственности.

Примерами такого поведения являются случаи, когда лицо, не являющееся гражданином США:

- скрывает участие стороны или юрисдикции, на которую распространяется действие санкций, в финансовой сделке с участием Соединенных Штатов, финансовой операции с участием американского субъекта, в документации по этой сделке;

- вводит в заблуждение американского субъекта в отношении экспорта товаров, которые в конечном счете предназначены для юрисдикции, в отношении которой применяются санкции;

- управляет запрещенной сделкой через финансовую систему США или тем самым вынуждая финансовое учреждение США обработать платеж вопреки санкциям OFAC.

Относительно экспортного контроля, то Бюро промышленности и безопасности (BIS) министерства торговли США осуществляет контроль за экспортом товаров двойного назначения и некоторых видов боеприпасов в соответствии с Правилами об экспортном контроле (Export Administration Regulations (EAR) (в дальнейшем - Правила) в соответствии с Законом “О реформе экспортного контроля 2018 года” (ECRA). В отличие от многих других стран, в которых полномочия, связанные с экспортом, ограничиваются прямым экспортом, законы США о контроле за экспортом могут применяться к товарам, подпадающим под действие Правил, в любой точке мира и к иностранным лицам, которые имеют с ними дело. Проще говоря, закон следует за товаром.

Помимо первоначального экспорта Правила применяются также к:

• Реэкспорт или отправка товара из одной зарубежной страны в другую;

• Товары, содержащие определенный процент контролируемого США содержимого (также известный как минимальные пороговые значения);

• Экспорт из-за рубежа, реэкспорт и внутреннее перемещение определенных товаров иностранного производства с использованием программного обеспечения, технологии или производственного оборудования США.

Действие законов США об экспортном контроле означает, что стороны экспортной сделки не могут обойти ее Правила, доставляя товары через третью страну.

За преднамеренное нарушение санкций США и законов об экспортном контроле Министерством юстиции (DOJ) возбуждаются уголовные преследования в соответствии с Законом “О международных чрезвычайных экономических полномочиях” (The International Emergency Economic Powers Act (IEEPA) и с Законом “О реформе экспортного контроля 2018 года.” Исходя из содержания этих законодательных актов, запрещенное поведение включает следующее:

- нарушение любой лицензии, приказа, постановления или изданного запрета в соответствии с IEEPA;

- совершение или побуждение к совершению запрещенных действий или непринятие каких-либо мер, требуемых Законом “О реформе экспортного контроля 2018 года (ECRA) или Правилами (ЕАР).

Умышленные преступления, связанные с этими деяниями, наказываются лишением свободы на срок до 20 лет и штрафом в размере 1 (одного) миллиона долларов.

Поэтому для того, чтобы избежать санкций США или свести к минимуму риски, связанные с их применением, положения Обязательств по санкциям содержат Соображения относительно соответствия для иностранных лиц.

Ключевые положения

• Основанный на учете рисков подход к соблюдению санкций, путем разработки, осуществления и регулярного обновления программы соблюдения санкций.

• Установление строгого внутреннего контроля и процедуры для осуществления платежей и перемещения товаров с участием филиалов, агентов и т. д.

• Проверка информации о клиентах (например, паспорта, телефонных номеров, гражданство, страна проживания, регистрация и деятельность, адрес), а также информацию о том, что данные геолокации надлежащим образом интегрируются в протоколы проверки соблюдения, и информация постоянно обновляется на основе общей оценки риска и оценки риска конкретного клиента.

• Убеждение в том, что филиалы прошли подготовку по требованиям американских санкций и экспортного контроля, могут эффективно выявлять красные флажки и имеют полномочия сообщать о запрещенном поведении руководству.

• Принятие незамедлительных и эффективных мер в случае выявления проблем, связанных с соблюдением, для выявления и осуществления компенсационных мер контроля при условии выявления и устранения коренных причин недостатков.

• Определение и осуществление мер по смягчению санкций и экспортного контроля рисков до слияния или приобретения других предприятий, особенно если компания быстро расширяется.

• Стороны, которые считают, что они, возможно, нарушили санкции или законодательство по экспортному контролю, должны добровольно сообщить о своем поведении в соответствующее ведомство.

Таким образом, резюмируя вышесказанное, можно сделать вывод о том, что данными Обязательствами по санкциям, Соединенные Штаты продолжают осуществлять политику, направленную на ослабление любых возможностей злоумышленников осуществлять свою собственную преступную деятельность в обход применяемых правовых санкций. Мимо этого, Обязательства по санкциям также призывают иностранные компании и частные лица серьезно относиться к влиянию США относительно законов о санкциях и экспортном контроле в ходе осуществления ими собственной деятельности и операций.