Ответственность за нарушение санкций. В ЕС принята соответствующая Директива

С целью обеспечения эффективного применения ограничительных мер Европейского Союза (далее - ЕС) и целостности внутреннего рынка ЕС, а также достижения высокого уровня безопасности в сфере свободы, безопасности и правосудия, Европейский Парламент и Совет Европейского Союза 24 апреля 2024 года принял Директиву №2024/1226 о выявлении правонарушений, связанных с нарушениями ограничительных мер и санкций ЕС за такие нарушения (далее - Директива).

Ограничительными мерами ЕС в соответствии с указанной Директивой являются меры по:

• Замораживанию средств и экономических ресурсов;

• запрета на предоставление средств и экономических ресурсов;

• запрета на въезд или транзит через территорию государства-члена ЕС;

• секторальные экономические и финансовые меры и эмбарго на поставки оружия.

В ЕС убеждены, что защита ценностей, безопасности, независимости и целостности ЕС, укрепление и содействие демократии, верховенства права, прав человека и принципов международного права, а также сохранение мира, предотвращение конфликтов и укрепление международной безопасности является одним из важных инструментов поддержки целей Общей внешней политики и политики безопасности ЕС.

Относительно норм

Упомянутая Директива устанавливает минимальные правила, касающиеся определения правонарушений, связанных с нарушениями ограничительных мер ЕС, и наказания за такие нарушения.

В соответствии со статьей 3 Директивы, под нарушением ограничительных мер ЕС определены следующие действия:

1. Предоставление прямо или косвенно средств или экономических ресурсов назначенному физическому или юридическому лицу или органу или в их пользу, нарушая запрет, являющийся ограничительной мерой ЕС;

2. не замораживать средства или экономические ресурсы, принадлежащие или контролируемые назначенным физическим или юридическим лицом или органом, нарушая обязательства, являющиеся ограничительной мерой ЕС;

3. предоставление разрешения указанным физическим лицам въезжать или транзитом проходить через территорию государства-члена с нарушением запрета, что составляет ограничительную меру ЕС;

4. совершение или продолжение операций с третьей страной, органами власти третьей страны или организациями или органами, принадлежащими прямо или косвенно третьей стране или органам власти третьей страны, или контролируются третьей страной или органами власти третьей страны, включая заключение или дальнейшее выполнение контрактов на государственные закупки или концессий, если запрет или ограничение такого акта является ограничительной мерой ЕС;

5. маркетинг, импорт, экспорт, продажа, покупка, передача, транзит или транспортировка товаров, а также предоставление посредничества, технической помощи или других услуг, связанных с такими товарами, если запрет или ограничение такого акта является ограничительной мерой ЕС;

6. предоставление финансовых услуг или деятельности, где запрет или ограничение такого акта является ограничительной мерой ЕС;

7. предоставление услуг, отличных от тех, что указаны в пункте (6), если запрет или ограничение такого поведения является ограничительной мерой ЕС;

8. обход ограничительных мер ЕС;

9. нарушение или несоблюдение условий, изложенных в разрешениях, выданных компетентными органами на осуществление деятельности, которая, при отсутствии такого разрешения, является нарушением запрета или ограничения, составляющего ограничительную меру ЕС.

Относительно санкций

Нормы указанной Директивы предусматривают ответственность за нарушение ограничительных мер ЕС для физических и юридических лиц.

Что касается штрафных санкций для физических лиц, то в зависимости от правонарушения государства-члены обязаны обеспечить применение эффективных, пропорциональных и сдерживающих наказаний.

Государства-члены обязаны обеспечить чтобы правонарушения, указанные в статье 3 Директивы, карались максимальным наказанием в виде лишения свободы.

Так, исходя из п. п. «е» ч. 3 статьи 5 Директивы, среди прочего, правонарушение, на которое распространяется действие статьи 3(1)(e) (маркетинг, импорт, экспорт, продажа, покупка, передача, транзит или транспортировка товаров, а также предоставление посредничества, технической помощи или других услуг, связанных с такими товарами, если запрет или ограничение такого акта является ограничительной мерой ЕС), касается предметов, перечисленных в Общем военном списке Европейского Союза, или предметов двойного назначения, перечисленных в Приложениях I и IV к Регламенту (ЕС) 2021/821, правонарушение наказывается максимум пятью годами лишения свободы, независимо от стоимости соответствующих предметов.

Среди санкций, распространяющихся на юридических лиц, согласно положениям Директивы, государства-члены принимают уголовные или некриминальные санкции или меры, такие как:

• лишение права пользоваться государственными благами или помощью;

• лишение доступа к государственному финансированию, включая тендерные процедуры, гранты и концессии;

• запрет на ведение предпринимательской деятельности;

• отзыв разрешений на осуществление деятельности, которая привела к совершению преступления, а также разрешений на осуществление такой деятельности;

• передача под судебный надзор;

• судебная ликвидация;

• закрытие заведений, используемых для совершения преступлений;

• если в этом есть общественный интерес, публикация всего или части судебного решения, касающегося совершенного правонарушения и примененных санкций или мер, без ущерба для положений о неприкосновенности частной жизни и защите персональных данных.

Соответствующая Директива также обязывает государства-члены обеспечивать существование системы для записи, создания и предоставления анонимной статистики о стадии информирования, расследования и судебного разбирательства правонарушений, с целью мониторинга эффективности их мер по борьбе с нарушениями ограничительных мер ЕС.

Государства-члены вводят в действие законы, нормативно-правовые акты и административные положения, необходимые для выполнения указанной Директивы, до 20 мая 2025 года, о чем немедленно информируют Европейскую Комиссию.