Законопроект предусматривает расширение перечня нарушений в сфере финансового мониторинга. В частности, административную ответственность предлагается установить за нарушение требований относительно:
- хранения документов (в том числе электронных), данных, информации;
- сопровождения переводов информацией об инициаторе и получателе перевода;
- отказа от установления (поддержания) деловых отношений;
- замораживания или размораживания активов, связанных с терроризмом, распространением оружия массового уничтожения и их финансированием;
- выявления и регистрации финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу.
Предлагается уменьшить количество признаков финансовых операций, о которых субъекты первичного финансового мониторинга должны уведомлять Госфинмониторинг. Это операции на сумму более 300 тыс. грн (сейчас 150 тыс. грн), связанные с наличными, переводом средств за границу, политически значимыми лицами и клиентами из стран, не выполняющих рекомендации международных, межправительственных организаций, осуществляющих деятельность в антилегализационной сфере.
Также предлагают поднять штрафы за нарушение законодательства относительно предотвращения и противодействия отмыванию доходов. Так, сейчас за такое нарушение налагается штраф от 100 до 200 необлагаемых минимумов доходов граждан, а предлагается - от 300 до 2 тыс.. За непредставление в предусмотренный срок информации о конечных бенефициарах владельца или о его отсутствии предлагается установить штраф от 3 до 5 тыс. минимумов (сегодня в десять раз меньше).
Существенные изменения предлагается внести в Уголовный кодекс. Верхний предел штрафа за тяжкое преступление предлагают увеличить до 75 тыс. необлагаемых минимумов (сейчас это 50 тыс.), а за особо тяжкое преступление - до 100 тыс..
Кроме того, предлагается внести изменения в УПК о недопустимости доказательств, полученных от Госфинмониторинга. Такие доказательства должны будут проверяться путем проведения следственных (розыскных) действий.
