1. Новые обвинения относительно российских олигархов в США и Британии
Главе российского банка ВТБ Андрею Костину предъявили обвинение в США по поводу уклонения от соблюдения санкционного законодательства, которое распространяется на него с 2018 года. Костин имеет в собственности и контролирует в Америке две яхты и дом в Аспене, штат Колорадо.
Согласно судебных документов, двое его американских сообщников являются обвиняемыми в использовании подставных компаний и отмывании средств с целью получения прибыли от активов на общую сумму сверх $135 млн. Среди сообщников олигарха отмечены американцы Вадим Волфсан и Геннон Бонд. Их арестовали во вторник. Сам Костин находится в россии.
Всех лиц обвиняют в обновлении и продаже дома Костина в Аспене за миллионы долларов, а также в использовании американской валюты для содержания двух яхт Sea Rhapsody и Sea & Us. Эти финансовые операции были осуществлены невзирая на то, что Костину запрещено использовать американскую финансовую систему.
Еще один факт, который заслуживает комплаенс внимания по соблюдению и расследованию нарушений санкций касается Дмитрия Овсянникова. Недавно арестованного в Лондоне бывшего "губернатора" оккупированного Севастополя Дмитрия Овсянникова освободили под залог. Во время судебного разбирательства выяснилось, что это лицо кроме российского также имеет и британское гражданство.
Овсянников возглавлял захваченный россией город с 2017 по 2019 год. До этого он был заместителем министра промышленности и торговли в россии. Бывшего российского губернатора задержали в его лондонском доме. Его обвиняют в нарушении санкций введенных против него Соединенным Королевством, в частности, в открытии личного счета в Лондонском банке, в четырех платежах на общую сумму 65 тысяч фунтов стерлингов и в хранении в своем доме 77,5 тысяч фунтов стерлингов наличностью.
Работаете с клиентами или партнерами из Великобритании? Минимизируйте риски с украинским решением LIGA360. Проверяйте достоверность регистрационных сведений, достоверность юридического адреса, информацию об основателях компании и руководителей, связки компании. Заказывайте LIGA360 на выгодных условиях.
2. Наибольшие банки Китая перестали работать с российскими финансовыми организациями
ICBC, CCB и Bank of China занимают первые места по величине активов в Китае и имеют офисы во многих государствах мира. Банки прекращают прием платежей от российских клиентов с начала января 2024 года.
Финансовые учреждения отклоняют все платежи, которые поступают от российских подсанкционных организаций, независимо от способа, через который они поступают, - SWIFT, российские или китайськи системы перевода денег. Китайские банки объясняют свое решение внутренней политикой кредитных организаций.
Китай теперь рассматривается как союзник россии из-за того, что не вводил против РФ и российских компаний санкций после полномасштабного вторжения в Украину. Вместе с тем, много китайских компаний самостоятельно вынуждены придерживаться санкционной политики государств Запада с целью избежания санкций относительно самих себя и намереваясь сотрудничать с США и ЕС. Не будучи политическим союзником ЕС и США, Китай является их коммерческим партнером в производстве и потреблении товаров.
3. Австрийский регулятор проверяет контроль за отмыванием денег в Raiffeisen Bank
Австрийский финансовый наблюдательный орган Financial Market Authority проверяет Raiffeisen Bank International в связи с недостатками в борьбе с отмыванием денег.
Регулятор осуществляет ревизию платежей осуществленных между 2017 и 2020 годами в рамках расследования за которое возможно наказание в виде штрафа. Мо мнению австрийского регулятора, банк не в полном объеме выполнил свои обязательства, выполняя транзакции при участии россии.
Проверка органом происходит на фоне продолжения следствия против Raiffeisen Bank International инициированного в США, Office of Foreign Assets Control (OFAC). Банк сотрудничает и предоставил обновленные данные для американского расследования, осознавая, что нарушение санкций США может привести к штрафам, замораживанию счетов или прекращению деловых отношений с американскими банками-корреспондентами.
4. Франкфурт - локация нового органа ЕС по противодействию отмыванию средств и финансированию терроризма
Европейский Союз оказал предпочтение Франкфурту, Германия, для места расположения нового регулятора по противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма (AMLA). Девять стран-членов соревновались за право принять у себя AMLA. К конкурирующим городам принадлежали: Бельгия (Брюссель), Германия (Франкфурт), Ирландия (Дублин), Испания (Мадрид), Франция (Париж), Италия (Рим), Латвия (Рига), Литва (Вильнюс) и Австрия (Вена). Конечным сроком представления заявки на размещение агентства было 10 ноября 2023 года.
Новый регулятор будет отслеживать риски и угрозы внутри и за пределами ЕС, будет координировать национальные наблюдательные органы и подразделения финансовой разведки, а также непосредственно будет контролировать конкретные финансовые учреждения в зависимости от уровня риска. Его создание рассматривается как важная договоренность достигнута законодателями ЕС и является очень ожидаемым для сектора финансовых услуг.
Попробуйте первое решение для комплаенс-контроля в Украине. LIGA360 предоставляет полноту информации для AML/KYC проверок и процедуры due dilligence. Верифицируйте контрагентов, оценивайте санкционные и коррупционные риски относительно них. Закажите по ссылке.
5. Правительство Его Величества публикует свою первую санкционную стратегию.
В стратегии отображается необходимость противостоять враждебным государствам, террористическим организациям, киберугрозам, преступной группировкой и целым рядом вызовов интересам и ценностям Великобритании.
Новая стратегия санкций определяет подход и приоритеты в соответствии с Законом о санкциях и борьбе с отмыванием денег 2018 года. Он охватывает следующие цели: ответственное оформление и точность санкций; сотрудничество между правительством, международными партнерами и частным сектором; прекращение усилий, направленных на обход санкций; а также на дальнейшие инвестиции в усиление имплементации и соблюдение санкций. В документе отмечается, что Великобритания остается полностью отданной сотрудничеству с союзниками для реализации всех законных маршрутов, которыми российсие активы могут быть использованы для поддержки Украины.
В начале марта будет опубликован Меморандум об усовершенствовании законодательства на примере Закона о санкциях и борьбе с отмыванием денег 2018 года. Меморандум содержит сжатое изложение и предварительную оценку положений и имплементации Закона, включая законодательные поправки, которые были внесены для выполнения стратегии.
6. Расследование банков Великобритании
Barclays банк сообщает, что расследование Управления по финансовому регулированию и надзору Великобритании (FCA) относительно контроля банка за борьбой с отмыванием денег (AML) закрыто.
В ежегодном отчете, поданном во вторник, Barclays заявил, что расследование изучало соблюдение банком правил отмывания денег у Великобритании и правил и принципов установленных FCA для бизнеса. Расследование непосредственно было сосредоточено на мониторинге транзакций относительно определенных бизнесов в Barclays Bank UK PLC.
Еще в 2022 году сообщалось, что FCA опубликовало сообщение о независимой проверке систем банка сфокусированных на выявлении и противодействии финансовым преступлениям.
Расследование собирало историческую информацию, доказательства и документацию, чтобы определить, следует ли принимать меры относительно ситуации у банка или принудительных мероприятий относительно финансового учреждения.
Британское управление по финансовому регулированию и надзору (FCA) начало расследование относительно контроля Lloyds Banking Group за борьбу с отмыванием денег, сообщил кредитор в своем годовом отчете в четверг.
Ллойдс заявил, что расследование связано с соблюдением правил отмывания денег в Великобритании и правил и принципов ведения бизнеса установленными FCA, с акцентом на систему комплаенс контроля.
Банк заявил, что полностью сотрудничает с расследованием и не может пока оценить потенциальные финансовые последствия, если такие будут. FCA отказалось от комментариев.
Власть Великобритании в последние годы усиливает контроль за отмыванием денег в ведущих банках страны на фоне критики относительно того, что Лондон является одним из наибольших в мире центров отмывания нелегальной наличности.
Например, в декабре 2021 года банк NatWest был оштрафован на 265 миллионов фунтов стерлингов за то, что не смог предотвратить отмыванию почти 400 миллионов фунтов стерлингов через свои счета. Это было первое уголовное дело об отмывании денег, которую регулирующие органы возбудили против британского банка.
Читайте также: Комплаенс: подборка актуальной аналитики для бизнеса
