НБУ отчитался о мерах влияния к финучреждениям, примененных за нарушение финмониторинга и валютного законодательства в июне 2025 года.
Штрафы и письменные предостережения получили два банка и двадцати одно небанковское финучреждение.
АО "КРИСТАЛБАНК" - штраф в размере 20 272 500,00 грн за невыполнение обязанности обеспечить надлежащую организацию и проведение первичного финансового мониторинга. Письменное предостережение за неосуществимые банком дополнительно во время надлежащей проверки мер относительно клиента, который является членом семьи политически значимого лица и другие нарушения.
АО "АБ "РАДАБАНК" - штраф в размере 15 000 000,00 грн за ненадлежащее выполнение банком обязанности применять в своей деятельности риск-орриентированны подход и письменное предостережение за ненадлежащее выполнение обязанностей банка разрабатывать, внедрять и обновлять внутренние документы по вопросам финмониторинга и другие нарушения.
ПрАТ "СК "УЛЬТРА АЛЬЯНС" - штраф в размере 5 665 179,00 грн за невыполнение обязанности обеспечить надлежащую организацию и проведение первичного финансового мониторинга.
ООО "ФК "ЦЕНТРОФІНАНС" - штраф в размере 255 000,00 грн за ненадлежащую проверку клиентов и ненадлежащее выполнения учреждением обязанности с учетом требований законодательства разрабатывать, внедрять и обновлять внутренние документы по вопросам финмониторга. Еще штраф в размере 17 000,00 грн за нарушение валютного законодательства.
ООО "ПРЕМИУМ ФІНАНС" - штраф в размере 200 000,00 грн за необеспечение оборудования помещения отдельного структурного подразделения учреждения, в котором осуществляются операции по торговле валютными ценностями в наличной форме, системой технологического видеоконтроля за процессом обслуживания клиентов.
ООО "ФК "ЛИБЕРТИ ФІНАНС" - штраф в размере 200 000,00 грн за необеспечение оборудования помещения отдельного структурного подразделения учреждения системой технологического видеоконтролю, которая обеспечивает обязательную регистрацию и архивацию видеосигнала из зоны рабочего места работника этого структурного подразделения, который осуществляет операции из торговли валютными ценностями в наличной форме.
ПТ "САНЛАЙТ ЕССЕТС И КОМПАНИЯ", ООО "ВФС УКРАИНА", ООО "ФК "ДІДЖИТАЛ ФІНАНС", ООО "СИСТЕМНЫЙ ФИНАНСОВЫЙ КОНСАЛТИНГ", ООО "ФК "ФИН-РАНГ", ООО "ФК "МЕГА ФІНАНС" - штрафы в размере 51 000,00 грн каждому учреждению за неподачу Национальному банку отчетности по вопросам финмониторинга в определенный срок.
ПТ "ЛОМБАРД ПЛАТИНУМ СКАРБ", ПТ "ЛОМБАРД "ГАЛИЦКИЙ", ПТ "ЛОМБАРД "ПРО100КРЕДИТ", ООО "ФК "ТАЙГЕР ФІНАНС", ООО "ФК "АВРА ФІНАНС", ООО "ФК "АЛЬКОР КЕПІТАЛ", ООО "СБ "ЕКСЕЛЬСІОР ПРАЙМ", ООО "ФК "КРЕДИТ-КАПИТАЛ", ООО "СБ "СМАРТПРОГРЕС", ООО "ТУГАТО-УКРАИНА", ООО "КРЕДІТ ІНВЕСТМЕНТ ГРУПП" - получили письменные предостережения также за неподачу отчетности по вопросам финмониторинга.
LIGA360 обеспечит ваш бизнес информацией, необходимой для комплексного управления рисками. Наши инструменты позволяют предупреждать риски сотрудничества с партнерами, а также законодательные, судебные и информационные угрозы и принимать своевременные меры относительно их минимизации. Оцените возможности LIGA360, заказав персональную презентацию уже сегодня.
Читайте также:
Финмониторинг 2025: кто осуществляет, какие критерии и ответственность
