Национальный банк применил к ПАО "Восток" два штрафа общим размером 16 млн грн и два письменных предостережения за нарушение законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, а также валютного законодательства. Об этом сообщает пресс-служба регулятора.
Так, штрафы в размере 15 млн грн и 1 млн грн были наложены за нарушение требований Закона "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" (далее - Закон о ПВК/ФТ), в частности, за ненадлежащее выполнение банком обязанностей относительно:
применения в своей деятельности риск-ориентированного подхода;
осуществления надлежащей проверки клиентов;
осуществления усиленных мер относительно клиентов, риск деловых отношений с которыми является высоким.
Письменные предостережения к банку были применены:
за нарушение норм Закона о ПВК/ФТ в части ненадлежащего выполнения банком обязанности с учетом требований законодательства разрабатывать и внедрять внутренние документы по вопросам ПВК/ФТ, а также в части отсутствия во внутренних документах по вопросам ПВК/ФТ процедур, достаточных для обеспечения эффективного управления рисками;
за нарушение требований Закон "О валюте и валютных операциях" и Правил организации статистической отчетности, которая подается в Национальный банк Украины в условиях особого периода, которое заключается в допущении ошибок в информации (статистической отчетности) о валютных операциях.
Хотите оценить финансовую стабильность бизнес-партнера? Проверить или не имеет он долгов, судебных дел? Попробуйте новое решение LIGA360 от LIGA ZAKON! Все виды источников для всесторонней оценки контрагентов: реестры, судебные решения, санкционные списки и медиа. Оставьте заявку на презентацию LIGA360 для вашей команды.
