Проведення слідчих дій на підприємстві є серйозним викликом для бізнесу. Такі ситуації часто виникають раптово в умовах інформаційної та психологічної напруги. Обшук є найпоширенішою та водночас найнеочікуванішою слідчою дією. Навіть за наявності правової позиції помилки персоналу можуть значно ускладнити ситуацію, призвести до втрати важливої інформації, майна, паралізувати роботу компанії й навіть мати довгострокові правові та репутаційні наслідки.
Найчастіше проблеми виникають через банальну неготовність співробітників до таких подій, зокрема: відсутність інструкцій, нерозуміння своїх прав і обов'язків, необережне поводження з документами чи технікою.
1. Непідготовленість працівників
Підґрунтям для помилок працівників зазвичай стає відсутність попередньої підготовки співробітників до візиту правоохоронних органів на підприємство. Слідчі дії розпочинаються зненацька, тому за відсутності чіткого алгоритму дій можуть викликати в працівників розгубленість або навіть агресивну поведінку в бік співробітників правоохоронних органів.
Деколи персонал не знає своїх прав та обов'язків у таких ситуаціях, вони не розуміють, які документи варто запитати в представників правоохоронних органів, до яких речей надавати доступ, проти яких дій можна заперечувати та яким чином.
Ця ситуація вирішується заздалегідь: чітко прописаними інструкціями, внутрішніми процедурами та базовим навчанням персоналу щодо алгоритму дій під час обшуку.
Отримайте практичні матеріали із чіткими послідовностями дій під час перевірок у комплексному рішенні LIGA360
2. Відсутність визначеної відповідальної особи
При підготовці до можливих слідчих дій працівники мають розуміти не лише загальні правила взаємодії з правоохоронними органами, але й власну роль у цьому процесі.
Передусім необхідно визначити відповідальну особу від підприємства, яка має досвід або юридичну підготовку, узгоджує дії з адвокатом та невідкладно викликає останнього, уповноважена посадовою інструкцією та може взяти на себе усю комунікацію з представниками правоохоронних органів до прибуття адвоката. Вся інша команда має бути проінформована, що спілкування веде виключно ця особа.
3. Нехтування перевіркою документів
Перевірка документів, які підтверджують правомірність слідчої дії - це основний спосіб захистити права, яким обов'язково потрібно скористатись.
Перед допуском на підприємство варто перевірити ухвалу слідчого судді про дозвіл на обшук, а також службові посвідчення осіб, які проводять обшук. В ухвалі необхідно звернути увагу зокрема на:
строк її дії;
адресу, де повинен проводитися обшук;
ПІП слідчого/прокурора, за клопотанням якого постановлена ухвала;
особу, якій належить нерухомість та особу, яка фактично там перебуває (назва підприємства);
речі, документи або осіб, для виявлення яких проводиться обшук.
Метою ретельного ознайомлення з документами є не лише перевірка наявності підстав для недопущення представників правоохоронних органів до підприємства (наприклад, неправильно зазначена адреса місця проведення слідчої дії в ухвалі або відсутність повноважень у представників правоохоронних органів), але й забезпечення достатнього часу для прибуття адвоката на підприємство.
4. Відсутність нагляду за проведенням слідчої дії
Значною помилкою може стати відсутність нагляду за діями правоохоронців під час проведення слідчої дії. Наприклад, якщо мова йде про обшук, важливо слідкувати за тим, щоб усі представники правоохоронних органів були зосереджені в одному приміщенні, в присутності відповідальної особи та понятих, а також в полі зору пристрою, що здійснює відеофіксацію.
Усі дії мають бути послідовними, щоб можна було забезпечити контроль. В іншому випадку, коли усе відбувається хаотично, одразу в кількох приміщеннях без належного нагляду, існує ризик недобросовісних дій осіб, що проводять обшук (пошкодження/зникнення майна підприємства тощо).
5. Надмірна взаємодія
Зачасту працівники правоохоронних органів самостійно починають спілкуватись з колективом щодо діяльності підприємства. Співробітники ж навіть не помічають, як у своєму бажанні показати правослухняність полегшують роботу правоохоронців.
Вони пояснюють внутрішні процеси, відкрито діляться деталями господарської діяльності підприємства, добровільно видають документи чи предмети, які не зазначені в ухвалі суду. Усе це - приклади надмірної, а подекуди й незаконної співпраці.
Правоохоронці не зобов'язані попереджати працівників, що останні виходять за межі своїх обов'язків . Вони зацікавлені зібрати докази та отримати максимальну кількість цікавої інформації.
Щоб завадити цьому, варто роз'яснити співробітникам чіткі межі взаємодії: просте «перепрошую, я не уповноважений відповідати на це питання, можете звернутись до відповідальної особи» може захистити підприємство від небажаних наслідків.
Інструкції та ситуації для експертів ринку: юристів, бухгалтерів, фахівців із перевірок, керівників та кадровиків. Нова LIGA360 змінює все! Замовте презентацію комплексного інформаційно-аналітичного рішення LIGA360 прямо сьогодні.
6. Поведінка співробітників
Окрім власних прав та обов'язків персоналу також важливо розуміти правила поведінки під час слідчих дій. Співробітники можуть поводитись зухвало або агресивно, не виконувати вказівки представників правоохоронних органів або не слухати порад адвоката.
Паніка або агресивна поведінка не лише заважає процесу юридичного супроводу, а й створює додаткові ризики для компанії. У найгіршому випадку такі дії можуть бути розцінені як перешкоджання слідчим діям, а необережні або емоційні висловлювання працівників можуть бути зафіксовані та розповсюджені в медіа.
Або ж навпаки, працівники можуть не надавати достатньої важливості ситуації та публікувати інформацію про проведення обшуку в соціальних мережах. Поширення фотографій, відео чи навіть коротких дописів на кшталт «у нас обшук» може завдати серйозної шкоди репутації бізнесу, особливо якщо ситуація згодом буде врегульована або обшук виявиться безрезультатним. Усі публічні заяви варто робити через адвоката або PR-службу, а не через емоційні реакції працівників.
Не менш небезпечним є невиконання вказівок керівництва або адвоката. Якщо працівники не дотримуються чітко прописаних інструкцій або починають діяти «на власний розсуд», це може зруйнувати захисну стратегію, підготовлену юристами.
Водночас не варто перекладати відповідальність повністю на працівників. Основний захист у такій ситуації забезпечує адвокат, а не офіс-менеджер чи бухгалтер.
7. Невчасне інформування адвоката
Юридичний супровід під час слідчих дій є ключовим елементом захисту прав підприємства. За відсутності адвоката під час слідчих дій існує підвищений рзик зловживань з боку слідчих, порушення ними встановленого порядку проведення слідчих дій, а також втрати компанією важливої інформації або майна. Крім того, саме адвокат зможе ретельно зафіксувати всі порушення, допущені правоохоронцями під час обшуку, та зазначити їх в протоколі обшуку.
В першу чергу необхідно заздалегідь подбати про можливість швидкого доступу до адвоката. Підприємство має забезпечити постійний контакт з адвокатом, який добре обізнаний зі специфікою діяльності компанії та здатен вчасно прибути на місце подій.
Співробітники повинні одразу ж повідомити юридичний відділ/уповноважену особу в разі початку будь-яких слідчих дій. Вони мають знати, кого сповістити, як викликати адвоката та мати доступ до його контактів.
За законом адвокат має право бути присутнім на будь-якому етапі проведення слідчих дій. Недопуск адвоката без належних підстав може бути розцінений як порушення прав учасників процесу та підстава для визнання отриманих доказів недопустимими. Персонал повинен наполягати на присутності адвоката й не підписувати жодних документів до його прибуття.
8. Відсутність детальної фіксації вилученого під час обшуку майна
Особливої уваги потребує належна фіксація всіх дій правоохоронців, зокрема детальний опис вилученого та тимчасово вилученого майна. Протокол обшуку є процесуальним документом, що має ключове значення як для захисту прав підприємства, так і для подальшого оскарження неправомірних дій. Неналежна фіксація майна або формальне зазначення типу «вилучено документи в синіх папках» чи «вилучено техніку» створює ризики пошкодження або втрати майна.
Саме тому важливо наполягати на внесенні до протоколу обшуку повного переліку кожної одиниці вилученого: із зазначенням найменування, кількості, серійних номерів (для техніки), реквізитів (для документів) та фізичного стану. Такий підхід не лише гарантує прозорість дій слідчих, а й захищає підприємство у випадку подальших правових спорів, сприяє поверненню майна та мінімізує репутаційні та фінансові втрати.
9. Як мінімізувати ризики при обшуці
Щоб мінімізувати ризики, компаніям слід вжити низку превентивних заходів.
Перш за все, варто розробити внутрішні політики та інструкції, які чітко регламентують дії працівників у разі обшуків або інших слідчих дій. Ці документи мають бути простими, зрозумілими та доступними кожному співробітнику.
Окрім цього, варто провести навчання або тренінг, де працівникам пояснюватимуть їхні права та обов'язки, а також розігруватимуть типові сценарії поведінки в кризових ситуаціях. Це дозволить знизити рівень паніки та уникнути імпульсивних рішень.
Також підприємство повинно заздалегідь забезпечити наявність постійного юридичного супроводу. Адвокат, який знайомий із бізнесом, має бути на зв'язку та готовий швидко прибути на місце проведення слідчих дій. Такий підхід дасть змогу оперативно зреагувати на порушення з боку правоохоронців і забезпечити правовий захист на всіх етапах.
Комплексна підготовка - ключ до збереження контролю над ситуацією та мінімізації потенційних негативних наслідків.
Крістіна Кольчинська, радниця практики кримінального права GOLAW, адвокатка
Анастасія Мірошниченко, помічниця юриста практики кримінального права GOLAW
