Ця сторінка також доступна для перегляду українською мовою

Перейти до української версії сайту

ЗАСТОСУВАННЯ САНКЦІЙ ДО СПФМ

13 листопада 2015, 09:02
152
0
Реклама

ПРАВОВА ПОДІЯ:

Нацкомфінпослуг затвердила Порядок застосування санкцій, передбачених Законом України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення», пред'явлення вимог та здійснення контролю за їх виконанням Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг.

ВПЛИВ НА БІЗНЕС:

Дія затвердженого Порядку поширюється на суб'єктів первинного фінансового моніторингу, державне регулювання і нагляд за якими у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, отриманих злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню поширення зброї масового знищення здійснюється Нацкомфінпослуг, а саме на:

- платіжні організації платіжних систем і учасників або членів платіжних систем (у частині надання фінансових послуг, окрім послуг з переказу коштів);

- страховиків (перестраховиків), страхових (перестрахових) брокерів;

- ломбарди та інші фінансові установи, а також юросіб, які надають фінансові послуги (окрім фінансових установ та інших юросіб, щодо яких державне регулювання й нагляд у згаданій сфері здійснюються іншими суб'єктами державного фінансового моніторингу).

Санкції можуть бути застосовані до суб'єкта первинного фінансового моніторингу за порушення вимог Закону та / або нормативно-правових актів, які регулюють діяльність у сфері попередження та протидії легалізації (відмиванню) доходів, отриманих злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню поширення зброї масового знищення, протягом 6 місяців із дня його виявлення, але не пізніше ніж через 3 роки з дня його здійснення.

При цьому розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг від 13.11.2003 № 120 «Про затвердження Порядку застосування Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України штрафів за невиконання (неналежне виконання) вимог Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом» визнано таким, що втратило чинність.

ПРОТЕ:

Таким чином, Нацфінпослуг продовжує приймати документи, спрямовані на імплементацію змін, що сталися в законодавстві.

Залиште коментар
Увійдіть, щоб залишити коментар
УВІЙТИ
Підпишіться на розсилку
Головні новини і аналітика для вас по буднях
Схожі новини