НКЦПФР рішенням від 24.04.2023 № 453 продовжила на один місяць граничний термін надання емітентами цінних паперів інформації щодо наявності зв'язків з іноземними державами зони ризику.
Нагадаємо, емітентів цінних паперів зобов'язали надати інформацію про зв'язки з іноземними державами зони ризику. Ця вимога не стосується емітентів державних цінних паперів, інвестиційних сертифікатів, акцій корпоративних інвестиційних фондів, які уклали договори про управління активами таких корпоративних інвестиційних фондів з компаніями з управління активами, та емітентів облігацій місцевих позик.
Таким чином, емітенти цінних паперів у термін до 31.05.2023 повинні надати інформацію щодо наявності зв'язків з іноземними державами зони ризику з 01.01.2021 - 31.12.2022, а саме:
Російською Федерацією,
Республікою Білорусь,
Ісламською Республікою Іран,
Корейською Народно-Демократичною Республікою.
Також уточнюється, що до інформації щодо наявності зв'язків з іноземними державами зони ризику, належить наявність у емітента ділових відносин з клієнтами/контрагентами держави зони ризику або клієнтами/контрагентами, які контролюються державою зони ризику.
Емітент розкриває інформацію в такому обсязі:
для клієнтів/контрагентів - юридичних осіб:
повне найменування клієнта/контрагента, мовою оригіналу, англійською мовою та його транслітерація українською мовою;
місцезнаходження клієнта/контрагента українською та англійською мовами;
ідентифікаційний код або код/номер з торговельного, банківського чи судового реєстру клієнта/контрагента;
міжнародний ідентифікаційний код юридичної особи (код LEI) (за наявності);
опис наявного прямого чи опосередкованого контролю над клієнтом/контрагентом громадянами та/або юридичними особами, місцем реєстрації яких є іноземна держава зони ризику;
опис наявних договірних відносин (предмет правочину, вартість правочину, істотні умови договору).
для клієнтів/контрагентів - фізичних осіб:
зазначається загальна вартість всіх договорів, сумарно по всім договорам фізичних осіб клієнтів/контрагентів.
У разі якщо зв'язки з іноземною державою зони ризику відсутні, емітент в описі наявного у особи відносин контролю над емітентом зазначає інформацію про відсутність таких зв'язків.
Російський чи білоруський слід у контрагентів руйнує репутацію бізнесу. Система LIGA360 покаже чи мають засновники, керівники чи бенефіціари компаній відношення до російської федерації чи республіки білорусь. Тепер відповідна позначка міститься у досьє компаній. Замовляй систему на спеціальних умовах.
