НБУ за порушення законодавства у сфері фінмоніторингу та валютного законодавства в січні 2025 року застосував до одного банку та двох небанківських фінансових установ заходи впливу.
АТ "БАНК КРЕДИТ ДНІПРО" отримав штраф у розмірі 10 051 000 грн за порушення правил фінмоніторингу, що полягає в неналежному виконанні обов'язку щодо здійснення належної перевірки клієнтів та застосування у своїй діяльності ризик-орієнтованого підходу.
Ще один штраф у розмірі 17 000 грн банк отримав за подання до НБУ інформації (статистичної звітності) про валютні операції з помилкою.
Також банк отримав письмове застереження за неналежне виконання обов'язку розробляти, впроваджувати та оновлювати внутрішні документи з питань фінмону, а також неналежного розроблення у внутрішніх документах процедур, достатніх для забезпечення ефективного управління ризиками та за інші порушення.
ТОВ "ФК "ФІНОФІС" оштрафували на 51 000 грн за неналежне виконання установою обов'язку розробляти, впроваджувати та оновлювати внутрішні документи з питань фінмоніторингу, а також виписали письмове застереження за неналежне виконання обов'язку подавати на запити НБУ в повному обсязі достовірну інформацію та/або документи (висновки, рішення тощо), копії документів або витяги з документів, що стосуються виконання установою вимог законодавства у сфері фінмону.
ПрАТ "СК "НАДІЙНА" отримала письмове застереження за неналежне виконання установою обов'язку розробляти, впроваджувати внутрішні документи з питань фінмоніторингу, обов'язку застосовувати у своїй діяльності ризик-орієнтований підхід, нездійснення належної перевірки нового клієнта, подання статистичної звітності з порушенням порядку формування показників.
Монітор дані про власну компанію з новою LIGA360. Дивись на досьє компанії очима партнерів, конкурентів та перевіряючих органів. Аналізуй згадки в медіа, інтернет-ЗМІ, соціальних мережах, участь в судових справах. Дізнайся більше переваг, замовивши персональну презентацію.
Читайте також: Заходи впливу НБУ: як фінустановам не натрапити на штрафи
