Національний банк виконав рекомендації, отримані під час оцінювання депозитарію на відповідність міжнародним стандартам оверсайту інфраструктури фінансового ринку. Ці зміни, затверджені постановою від 07 листопада 2025 року № 136, набули чинності 13 листопада 2025 року.
НБУ запровадив процедури, спрямовані на підвищення прозорості та управління ризиками, пов'язаними з непрямими учасниками:
Запроваджено аналіз транзакцій непрямих учасників (номінальних утримувачів) у системі депозитарного обліку.
Мета: своєчасне виявлення та управління ризиками, які ці операції несуть для депозитарної системи НБУ та для депозитарних установ-учасників, що обслуговують рахунки цих непрямих учасників.
Посилено договірні зобов'язання для депозитарних установ, які є клієнтами депозитарію НБУ та проводять операції через його рахунок в іноземних депозитаріях.
Депозитарні установи мають повідомляти депозитарій НБУ про факт застосування санкцій (включаючи іноземні санкції) до їхніх депонентів (кінцевих бенефіціарних власників, власників істотної участі), які є власниками облігацій зовнішніх державних позик.
Мета: Це сприяє посиленню правової визначеності та ефективному обміну інформацією щодо операцій, які проводяться через кореспондентські рахунки депозитарію НБУ.
Ці кроки є частиною загальної стратегії НБУ щодо забезпечення стійкості та надійності депозитарної системи України, підвищуючи її прозорість та відповідність міжнародним регуляторним вимогам.
В умовах посилення контролю НБУ та ризиків, пов'язаних з іноземними санкціями, правова і фінансова обачність перетворюється з рекомендації на вимогу. Наслідки для депозитарної установи через пропуск факту застосування санкцій до депонента можуть бути критичними.
Мінімізуйте ризики, пов'язані з непрямими учасниками. Використовуйте LIGA360, яка дозволяє миттєво перевіряти кінцевих бенефіціарних власників (КБВ) і здійснювати постійний моніторинг їхньої присутності в санкційних списках. Це дає змогу депозитарним установам своєчасно реагувати, виконувати вимоги регулятора та підтримувати правову чистоту своїх операцій. LIGA360 - ваш надійний інструмент комплаєнсу. Оцініть зручність миттєвого аналізу бізнес-ризиків, замовивши презентацію LIGA360.
