ПРАВОВОЕ СОБЫТИЕ:
Национальная комиссия по ценным бумагам та фондовому рынку решением от 31.05.2016 № 617 определила критерии, по которым оценивается риск субъекта первичного финансового мониторинга - профессионального участника фондового рынка (рынка ценных бумаг) быть использованным для отмывания доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения.
ВЛИЯНИЕ НА БИЗНЕС:
В частности, определены такие критерии:
вид профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг);
длительность (срок) осуществления субъектом первичного финмониторинга профессиональной деятельности на этом рынке;
наличие фактов нарушений законодательства в сфере предупреждения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;
выполнение соглашений с ценными бумагами при участии нерезидентов, зарегистрированных в офшорных зонах;
заключение договоров с нерезидентами, которые имеют место регистрации (местонахождение) в странах-агрессорах;
осуществление операций с ценными бумагами за пределами организатора торговли на фондовом рынке.
ОДНАКО:
Как видим, критерии учитывают как факторы риска не только сущность выполняемых операций, но и круг клиентов и контрагентов.
