У НКЦПФР підготували вирішення проблеми проведення позапланових перевірок учасників ринку цінних паперів на підставі судових рішень. Складність ситуації полягає в тому, що Закон «Про основні засади державного нагляду (контролю) у сфері господарської діяльності» визначає вичерпний перелік підстав для перевірок. При цьому проведення позапланових ревізій з інших підстав забороняється, крім позапланових перевірок, передбачених для окремих сфер з окремим регулюванням, зокрема фінансових послуг на ринку цінних паперів, похідних цінних паперів (деривативів).
У НКЦПФР зауважили, що до них надходять для виконання рішення судів, прийняті на підставі клопотань правоохоронців і ДФС у зв'язку з наявністю ознак кримінальних злочинів у діях учасників фондового ринку. Ці рішення зобов'язують здійснити позапланові перевірки.
Проте Закон про держнагляд не передбачає рішення судів у переліку підстав для позапланової перевірки. Як наслідок, не встановлено строки проведення такої перевірки, не визначено порядок оформлення її результатів, не окреслено відповідні права та обов'язки учасників фондового ринку і посадових осіб НКЦПФР.
Для вирішення цієї проблеми Комісія підготувала проект Порядку контролю за діяльністю на фондовому ринку і винесла його на громадське обговорення 28 грудня 2017 р. Документ призначений для врегулювання питань:
- організації та підготовки до проведення перевірки на виконання рішень судів;
- прав та обов'язків робочої групи і суб'єкта перевірки, його посадових осіб;
- порядку проведення перевірки й оформлення її результатів;
- вилучення документів під час проведення перевірки і роботи з ними.
Новий нормативно-правовий акт має замінити порядки перевірок діяльності емітентів цінних паперів і дотримання вимог законодавства про цінні папери щодо професійної діяльності на фондовому ринку та діяльності саморегулівних організацій професійних учасників фондового ринку.
