До Порядку контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку (ринку цінних паперів) вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення було внесено зміни, що, зокрема, стосуються початку процедури перевірки. Із набранням чинності вказаних змін (з дня їх офіційного опублікування) перевірка може бути розпочата лише після безпосереднього вручення доручення на її проведення керівнику суб'єкта первинного фінмоніторингу.
Так, згідно діючого алгоритму, перевірка вважається розпочатою з дати отримання другого примірника відповідного доручення керівником суб'єкта первинного фінансового моніторингу, що підтверджується підписом на першому примірнику доручення, та повернення першого примірника доручення керівнику робочої групи органу контролю. При цьому керівник суб'єкта первинного фінансового моніторингу зобов'язаний підтвердити свої повноваження.
Вказаними змінами з цього пункту Порядку було виключено додаткові положення про те, що:
1) у разі неможливості надати другий примірник доручення керівнику суб'єкта первинного фінансового моніторингу другий примірник доручення надсилається поштою;
2) у випадку надсилання другого примірника доручення поштою перевірка вважається розпочатою з дати отримання Органом контролю поштового повідомлення про отримання суб'єктом первинного фінансового моніторингу доручення.
