Мы даем ЗНАНИЯ для принятия решений, УВЕРЕННОСТЬ в их правильности и ВДОХНОВЛЯЕМ на развитие честного бизнеса, как основного двигателя развития Украины
КРУПНОМУ БИЗНЕСУ
СРЕДНЕМУ и МЕЛКОМУ БИЗНЕСУ
ЮРИДИЧЕСКИМ КОМПАНИЯМ
ГОСУДАРСТВЕННОМУ СЕКТОРУ
РУКОВОДИТЕЛЯМ
ЮРИСТАМ
БУХГАЛТЕРАМ
Для ФЛП
ПЛАТФОРМА
Единое информационно-коммуникационное пространство для бизнеса, государства и социума, а также для профессиональных сообществ
НОВОСТИ
и КОММУНИКАЦИИ
правовые, профессиональные и бизнес-медиа о правилах игры
ПРОДУКТЫ
и РЕШЕНИЯ
синергия собственных и партнерских продуктов
БИЗНЕС
с ЛІГА:ЗАКОН
мощный канал продаж и поддержки новых продуктов
$

ПРОВЕРКИ БАНКОВ

6.11.2014, 09:04
11
0

НБУ будет проверять проведение банками финмониторинга по-новому
НБУ будет проверять проведение банками финмониторинга по-новому

ПРАВОВОЕ СОБЫТИЕ:

НБУ внес изменения в Положение о порядке организации и проведения проверок по вопросам предупреждения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма.

ВЛИЯНИЕ НА БИЗНЕС:

Новыми нормами увеличен срок между плановыми проверками: если ранее они проводились не чаще 1 раза в 2 года, то теперь они могут проводиться не чаще 1 раза в 3 года. При этом, если в ходе внеплановой проверки был проверены все вопросы, касающиеся осуществления банком финмониторинга, то отсчет времени до следующей плановой проверки начинается после завершения внеплановой.

Несколько изменились и права инспекционной группы. Уточнено, что она может получать извлечения из документов, а также указано, что запросы на получение информации может подписывать не только руководитель группы, но и его заместитель.

И еще один важный момент: справка о выездной проверке на подпись должностным лицам банка может теперь не только вручаться под расписку, но и направляться почтой.

В свою очередь, прямо прописано право банка предоставлять свои пояснения и возражения к справке.

ОДНАКО:

В то же время увеличена с 14 до 20 рабочих дней максимальная длительность проверки. Также расширен перечень субъектов, подлежащих включению в планы проверок за счет банков, существенное участие в которых имеют лица, подпавшие под международные санкции.


Войдите, чтобы оставить комментарий