НБУ відзвітував про заходи впливу до фінустанов, застосовані за порушення фінмоніторингу та валютного законодавства в червні 2025 року.
Штрафи та письмові застереження отримали два банки та двадцять одна небанківська фінустанова.
АТ "КРИСТАЛБАНК" - штраф у розмірі 20 272 500,00 грн за невиконання обов'язку забезпечити належну організацію та проведення первинного фінансового моніторингу. Письмове застереження за нездійсненні банком додатково під час належної перевірки заходів стосовно клієнта, який є членом сім'ї політично значущої особи та інші порушення.
АТ "АБ "РАДАБАНК" - штраф у розмірі 15 000 000,00 грн за неналежне виконання банком обов'язку застосовувати у своїй діяльності ризик-орієнтований підхід та письмове застереження за неналежного виконання обов'язку банку розробляти, впроваджувати та оновлювати внутрішні документи з питань фінмоніторингу та інші порушення.
ПрАТ "СК "УЛЬТРА АЛЬЯНС" - штраф у розмірі 5 665 179,00 грн за невиконання обов'язку забезпечити належну організацію та проведення первинного фінансового моніторингу.
ТОВ "ФК "ЦЕНТРОФІНАНС" - штраф у розмірі 255 000,00 грн за неналежну перевірку клієнтів та неналежного виконання установою обов'язку з урахуванням вимог законодавства розробляти, впроваджувати та оновлювати внутрішні документи з питань фінмоніторингу. Ще штраф у розмірі 17 000,00 грн за порушення валютного законодавства.
ТОВ "ПРЕМІУМ ФІНАНС" - штраф у розмірі 200 000,00 грн за незабезпечення обладнання приміщення окремого структурного підрозділу установи, у якому здійснюються операції з торгівлі валютними цінностями в готівковій формі, системою технологічного відеоконтролю за процесом обслуговування клієнтів.
ТОВ "ФК "ЛІБЕРТІ ФІНАНС" - штраф у розмірі 200 000,00 грн за незабезпечення обладнання приміщення окремого структурного підрозділу установи системою технологічного відеоконтролю, яка забезпечує обов'язкову реєстрацію та архівацію відеосигналу із зони робочого місця працівника цього структурного підрозділу, який здійснює операції із торгівлі валютними цінностями в готівковій формі.
ПТ "САНЛАЙТ ЕССЕТС І КОМПАНІЯ", ТОВ "ВФС УКРАЇНА", ТОВ "ФК "ДІДЖИТАЛ ФІНАНС", ТОВ "СИСТЕМНИЙ ФІНАНСОВИЙ КОНСАЛТИНГ", ТОВ "ФК "ФІН-РАНГ", ТОВ "ФК "МЕГА ФІНАНС" - штрафи у розмірі 51 000,00 грн кожній установі за неподання до Національного банку звітності з питань фінмоніторингу у визначений строк.
ПТ "ЛОМБАРД ПЛАТИНУМ СКАРБ", ПТ "ЛОМБАРД "ГАЛИЦЬКИЙ", ПТ "ЛОМБАРД "ПРО100КРЕДИТ", ТОВ "ФК "ТАЙГЕР ФІНАНС", ТОВ "ФК "АВРА ФІНАНС", ТОВ "ФК "АЛЬКОР КЕПІТАЛ", ТОВ "СБ "ЕКСЕЛЬСІОР ПРАЙМ", ТОВ "ФК "КРЕДИТ-КАПІТАЛ", ТОВ "СБ "СМАРТПРОГРЕС", ТОВ "ТУГАТО-УКРАЇНА", ТОВ "КРЕДІТ ІНВЕСТМЕНТ ГРУП" - отримали письмові застереження також за неподання звітності з питань фінмоніторингу.
LIGA360 забезпечить ваш бізнес інформацією, необхідною для комплексного управління ризиками. Наші інструменти дозволяють попереджати ризики співпраці з партнерами, а також законодавчі, судові й інформаційні загрози й вживати своєчасних заходів щодо їх мінімізації. Оцініть можливості LIGA360, замовивши персональну презентацію вже сьогодні.
Читайте також:
Фінмоніторинг 2025: хто здійснює, які критерії та відповідальність
