Дата проведення: 12 травня
Час початку: 11:00
Програма вебінару:
1. AML-процеси СПФМ на практиці: від вимог до реальної реалізації
Вимоги до СПФМ
Ключові AML-процеси, які має бути вибудувано у СПФМ
Ризик-профіль СПФМ
Типові проблеми AML-процесів
Як неправильне налаштування AML створює ризики для самого СПФМ
2. AML-аудит
AML-аудит як інструмент контролю: внутрішній та зовнішній
Що зазвичай перевіряється під час AML-аудиту:
логіка AML-процесів
обґрунтованість рішень СПФМ
якість документації та внутрішніх політик
Типові порушення, які виявляються під час AML-аудиту
3. Відповідальність та штрафи за порушення AML-вимог
За що саме притягають до відповідальності СПФМ
Типові “red flags” для регулятора та аудиторів:
відсутність логіки в ризик-профілях
недостатнє документування рішень
розрив між політиками та реальною практикою
Хто несе відповідальність: СПФМ, відповідальні особи, керівництво
Як якість AML-процесів впливає на ризик застосування штрафів
4. Запити СПФМ та їх вплив на бізнес: як вибудувати ефективну взаємодію
Як бізнесу коректна реагувати на запити СПФМ
Як підійти до питання структури власності, щоб мінімізувати кількість запитів від СПФМ
Спікери:
Ольга Бутник - менеджерка практики банківського, фінансового та корпоративного права.
Михайло Франчук - старший юрист практики банківського, фінансового та корпоративного права.
Участь безкоштовна за умови реєстрації. Зареєструватися за посиланням
