Национальный банк в сентябре применил меры влияния к трем банкам и десяти небанковским финучреждениям за нарушения законодательства в сфере финансового мониторинга и валютного законодательства. Об этом сообщает пресс-служба регулятора.
Так, АО "Асвио Банк" получил сразу несколько штрафов на общую сумму более 9,1 млн грн, а именно:
7,7 млн грн - за ненадлежащее применение в своей деятельности риск-ориентированного подхода и ненадлежащую проверку клиентов,
1 млн грн - за ненадлежащую подачу на запросы Нацбанка достоверной информации в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (НДП/ФТ),
400 тыс. грн - за ненадлежащее осуществление валютного надзора.
На АО "Мотор-Банк" наложено два штрафа на 6,25 млн грн, а именно:
6,2 млн грн - за ненадлежащее применение риск-ориентированного подхода, ненадлежащую проверку новых и существующих клиентов, ненадлежащую подачу на запросы НБУ достоверной информации, касающейся выполнения банком требований законодательства в сфере НДП/ФТ,
51 тыс. грн штрафа - за неподачу в Нацбанк информации о валютных операциях клиентов на отчетную дату.
Также банк получил письменное предостережение за ненадлежащее выполнение банком обязанности разрабатывать, внедрять и обновлять внутренние документы по вопросам НДП/ФТ.
АО "Ощадбанк" оштрафован на 500 тыс. грн за подачу банком на запросы специально уполномоченного органа дополнительной информации с нарушением установленного срока.
Оцените риски относительно контрагентов на 360 - с регистрационной, судебной, медийной информацией и открытыми источниками. Осуществите мгновенный анализ 29 факторов риска. Узнайте больше преимуществ новой LIGA360, заказав презентацию.
Кроме того, санкции наложены на ряд небанковских финучреждений:
ООО "УПР" - штраф в размере 16,6 млн грн за надлежащую организацию и проведение первичного финансового мониторинга и письменное предостережение за нарушение требований финмониторинга, в частности, за внесение в анкету недостоверных данных и ошибки в отчетности по вопросам НДП/ФТ;
ЧАО СК "ПЗУ Украина" - 595 тыс. грн штрафа за ненадлежащее применение риск-ориентированого подхода, нарушение процедур проверки клиентов и работы с клиентами;
ООО "ФК "Финофис" - 400 тыс. грн штрафа за необеспечение оборудованием помещения структурного подразделения системой технологического видеоконтроля за процессом обслуживания клиентов
ЧАО "УФГ" - штраф в размере 50 тыс. грн за необеспечение оборудования помещения отдельного структурного подразделения учреждения, где установлен видеорегистратор, системой технологического видеоконтроля, который должен обеспечивать наличие в видеоматериалах информации о фактическом времени;
ПТ "Ломард Платинум Сокровище", ООО "Атриус", ООО "Кредит Инветмент Групп", ООО "ФК "Элл.Эн. Групп", ООО "ФК "Мустанг Финанс" - штрафы в размере 51 тыс каждому учреждению, а ООО "Финансовая компания Інвест-кредо" - письменное предостережение за неподачу в НБУ отчетности по вопросам ПВК/ФТ в установленный срок.
Читайте также: Новые финмрнитоинговые разъяснения для небанковских финучреждений - писмо НБУ
Проверки по вопросам финмониторинга 2025
Новые финомониторинговые разъяснения и рекомендации от НБУ
Минимизируйте риски во время проверок, используя инструменты LIGA360. Наше решение позволяет получить доступ к актуальным планам проверок от государственных органов, обеспечивая вашей компании возможность своевременно адаптироваться к регуляторным требованиям. Используйте наши алгоритмы действий для подготовки к возможным инспекциям и оптимизируйте реакцию по требованиям контролирующих органов. Убедитесь в преимуществах LIGA360, заказав персональную презентацию.
