Національний банк України у жовтні 2024 року застосував заходи впливу до двох банків та вісімнадцяти небанківських фінансових установ за порушення законодавства у сфері фінмоніторингу.
АТ "КОМІНБАНК" обмежено здійснення окремих видів здійснюваних операцій за неналежне виконання банком обов'язку застосовувати у своїй діяльності ризик-орієнтований підхід, враховуючи відповідні критерії ризику, пов'язані з його клієнтами, в порядку, визначеному внутрішніми документами банку, а також за неналежне виконання банком обов'язку щодо здійснення належної перевірки нових, а також існуючих клієнтів.
ПАТ "МТБ БАНК" отримав штраф у розмірі 200 000,00 грн за неналежне виконання обов'язку з урахуванням вимог законодавства розробляти, впроваджувати внутрішні документи банку з питань фінмонітиронгу, а також у частині недостатності запроваджених у внутрішніх документах банку з питань фінмоніторингу процедур для забезпечення ефективного управління ризиками.
ТОВ "СОС КРЕДИТ" оштрафовано на 799 000,00 грн також за неналежне виконання установою обов'язку впроваджувати та оновлювати внутрішні документи з питань фінмоніторингу, а також неналежне виконання працівником установи, відповідальним за проведенням фінансового моніторингу в установі, обов'язку щодо інформування керівника установи стосовно питань у сфері фінмоніторингу та інших порушень у частині встановлення установою належності клієнтів до категорії PEP.
ТОВ "ФК "МУСТАНГ ФІНАНС" - штраф у розмірі 391 000,00 грн за неналежне виконання установою обов'язку в повному обсязі подавати в порядку, встановленому Національним банком, на його запити достовірну інформацію та/або документи (висновки, рішення тощо), копії документів або витяги з документів, що стосуються виконання установою вимог законодавства у сфері фінмоніторингу.
КС "АЛЬЯНС", ТОВ "ЗЕТ-ФІНАНС", ТОВ "ЕРІДА", ТОВ "ІЛК "ВЕРІДА УКРАЇНА", ТОВ "ТОРМЕС-КАПІТАЛ", ТОВ "ФК "УФОГ", ТОВ "АМІДРІ" - штрафи в розмірі 51 000,00 грн кожній установі за неподання до Національного банку звітності з питань фінмоніторингу.
ТОВ "ОТП ЛІЗИНГ" - письмове застереження за неналежне виконання установою обов'язку розробляти, впроваджувати та оновлювати внутрішні документи з питань фінмоніторингу та обов'язку застосовувати у своїй діяльності ризик-орієнтований підхід.
ТОВ "ІМПЕРІАЛ-ФІНАНС", ПТ "ЛОМБАРД "САПФІР" ТОКАРЧУК І КОМПАНІЯ", ТОВ "Ю.І.Б.", ТОВ "ФК "ФІНЦЕНТР", ТОВ "СТРОЙМАЙСТЕР", КС "ІСТОК", ТОВ "ФК "КРЕДИТФАКТОР", ПТ "ЛОМБАРД ШВИДКА ПОЗИКА" - письмові застереження кожній установі за неподання до Національного банку звітності з питань фінмоніторингу.
Монітор дані про власну компанію з новою LIGA360. Дивись на досьє компанії очима партнерів, конкурентів та перевіряючих органів. Аналізуй згадки в медіа, інтернет-ЗМІ, соціальних мережах, участь в судових справах. Дізнайся більше переваг, замовивши персональну презентацію.
Читайте також:
Заходи впливу НБУ: як фінустановам не натрапити на штрафи
Застосування ризик-орієнтованого підходу до РЕРs: практичні приклади реалізації від Нацбанку
Управління ризиками: добірка експертної аналітики для підприємця
