Національний банк застосував до ПАТ «Восток» два штрафи загальним розміром 16 млн грн та два письмові застереження за порушення законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму, а також валютного законодавства. Про це повідомляє пресслужба регулятора.
Так, штрафи у розмірі 15 млн грн та 1 млн грн було накладено за порушення вимог Закону "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" (далі - Закон про ПВК/ФТ), зокрема, за неналежне виконання банком обов'язків щодо:
застосування у своїй діяльності ризик-орієнтованого підходу;
здійснення належної перевірки клієнтів;
здійснення посилених заходів щодо клієнтів, ризик ділових відносин з якими є високим.
Письмові застереження до банку було застосовано:
за порушення норм Закону про ПВК/ФТ у частині неналежного виконання банком обов'язку з урахуванням вимог законодавства розробляти та впроваджувати внутрішні документи з питань ПВК/ФТ, а також у частині відсутності у внутрішніх документах з питань ПВК/ФТ процедур, достатніх для забезпечення ефективного управління ризиками;
за порушення вимог Закону "Про валюту і валютні операції" та Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України в умовах особливого періоду, що полягає в допущенні помилок в інформації (статистичній звітності) про валютні операції.
Хочете оцінити фінансову стабільність бізнес-партнера? Перевірити чи не має він боргів, судових справ? Спробуйте нове рішення LIGA360 від LIGA ZAKON! Всі види джерел для всебічної оцінки контрагентів: реєстри, судові рішення, санкційні списки та медіа. Залиште заявку на презентацію LIGA360 для вашої команди.
