Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження Положення про порядок складання та подання звітних даних щодо діяльності інвестиційних фірм до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку" від 20.05.2026 р. № 09/21/4426/К03 (далі - Рішення № 09/21/4426/К03) набирає чинності з 1 липня 2026 року та замінює аналогічний порядок 2012 року. Дія Рішення № 09/21/4426/К03 поширюється на фірми з ліцензією на торгівлю фінансовими інструментами - брокерів, дилерів, субброкерів, керуючих портфелями, інвестиційних консультантів і андеррайтерів.
Повний склад місячних і нерегулярних довідок, алгоритм подання та виправлення невідповідностей, а також деталі санкційного блоку - у детальному розборі на LIGA360.
Оновлений порядок ділить звітні дані на два потоки: місячні та нерегулярні. Місячні - вісім фіксованих довідок про стан фірми, зобов'язання перед клієнтами, фінансові інструменти та виконані договори - подаються не пізніше останнього числа наступного місяця. Фірми, що здійснюють маржинальні операції, додатково складають довідку про нормативи щодня - не лише на звітну дату.
Нерегулярні дані охоплюють позабіржові договори та виявлення підсанкційних осіб серед клієнтів і контрагентів. Строк для обох - 24 години наступного робочого дня після події. Санкційний моніторинг стає самостійною підставою для звітування: виявлення клієнта чи підконтрольної йому особи під заходами в порядку Закону України "Про санкції" від 14.08.2014 р. № 1644-VII одразу зобов'язує подати окрему довідку до НКЦПФР.
Щоб оперативно відстежувати нормативні зміни, перевіряти санкційні ризики та готувати внутрішні процедури, LIGA ZAKON пропонує рішення LIGA360 для бізнесів та державних органів. Почніть свою роботу з LIGA360 вже сьогодні - Ligazakon.net.
Строки продовжуються лише у двох підтверджених випадках - вилучення документації правоохоронними органами та форс-мажор. Фірма зобов'язана повідомити НКЦПФР протягом трьох робочих днів із дня настання обставин і щомісяця інформувати про їх усунення. Після усунення - 15 календарних днів на подання даних.
