|
Санкції як інструмент державної політики останніми роками масово поширилися в Україні. Повномасштабна агресія Російської Федерації стала причиною численних обмежень, які торкаються не лише державних чи політичних суб'єктів, але й бізнесу, банківського сектору та фізичних осіб.
Якщо раніше санкції розглядалися радше як інструмент зовнішньої політики, то сьогодні вони перетворилися на комплексний механізм впливу на економіку та правопорядок.
Разом із цим, у законі додали кримінально-правові ризики для осіб, які намагаються обійти санкції або свідомо не виконують їх. Відповідальність у цій сфері є новою для української практики, тому адвокатська та бізнес-спільнота потребує чіткого розуміння наслідків і можливих ліній захисту.
Що каже закон
Базовим актом залишається Закон України «Про санкції» (2014 р.), який визначає види обмежень та порядок їхнього запровадження. До переліку заходів входять блокування активів, обмеження торговельних операцій, заборона користування ліцензіями, зупинення виконання економічних чи фінансових зобов'язань тощо.
Принципово важливим стало внесення змін до Кримінального кодексу України у 2022-2024 рр., зокрема:
у ст. 111-2 ККУ передбачено відповідальність за пособництво державі-агресору, що включає і дії, спрямовані на обходження санкцій;
у нових редакціях статей з'явилися посилання на порушення санкційного режиму як форму сприяння агресії;
встановлено можливість застосування не лише штрафів, але й позбавлення волі, конфіскації майна та заборони обіймати певні посади.
Таким чином, невиконання санкцій уже не сприймається як «адміністративне» чи «господарське» порушення, а прямо кваліфікується у площині кримінального права.
Як зміни впливають на бізнес
1. Ризики для банківського та фінансового сектору.
Фінустанови зобов'язані відстежувати транзакції осіб, на яких накладені санкції, та блокувати їхні активи. Невиконання таких дій може кваліфікуватися як сприяння обходу санкцій.
2. Міжнародні компанії.
Українські юрисдикційні новели наближаються до стандартів США та ЄС, де обхід санкцій прирівнюється до серйозних економічних злочинів. Бізнесу доведеться враховувати одночасно кілька рівнів санкцій - українських, європейських, американських.
3. Вплив на договірні відносини.
Укладання або продовження договорів з контрагентами, щодо яких діють обмеження, створює реальну загрозу притягнення до кримінальної відповідальності.
4. Репутаційний фактор.
Участь у схемах обходу санкцій може призвести не лише до юридичних, але й до суттєвих репутаційних втрат, особливо для компаній, що працюють із західними донорами чи інвесторами.
Що в судовій практиці
Перші кримінальні провадження щодо обходу санкцій уже розглядаються судами. При цьому виникають такі проблеми:
відсутність усталеного підходу до кваліфікації;
складність доведення умислу на обхід санкцій;
колізії між національним законодавством і міжнародними зобов'язаннями.
Велика Палата Верховного Суду у своїх рішеннях акцентує, що санкції мають превентивний, а не каральний характер, однак у випадку їх свідомого невиконання може наставати кримінальна відповідальність. Таким чином, суди намагаються дотримуватися балансу між публічним інтересом та правами приватних осіб.
LIGA360 забезпечить ваш бізнес інформацією, необхідною для комплексного управління ризиками. Наші інструменти дозволяють попереджати ризики співпраці з партнерами, а також законодавчі, судові й інформаційні загрози й вживати своєчасних заходів щодо їх мінімізації. Оцініть можливості LIGA360, замовивши персональну презентацію вже сьогодні.
Практика ЄСПЛ
Європейський суд з прав людини неодноразово аналізував питання санкцій у контексті ст. 6 (право на справедливий суд) та ст. 1 Протоколу №1 (захист власності). У справах Melli Bank v. Council of the EU та Bank Mellat v. UK ЄСПЛ наголошував на необхідності чіткої правової визначеності та пропорційності заходів.
Ці підходи важливі і для України: підозрюваний в обході санкцій повинен мати право на захист, а втручання в його власність має бути справедливим і пропорційним.
Як захищатися у кримінальному провадженні
1. Перевірка санкційного статусу. Захисник повинен встановити, чи дійсно особа або компанія перебуває під дією санкцій на момент інкримінованих дій.
2. Аналіз. умислу. Ключовим є доведення відсутності прямого умислу на обхід санкцій. Якщо дія була наслідком помилки або нечіткого законодавчого регулювання - це аргумент на користь захисту.
3. Пропорційність. Сторона захисту може посилатися на практику ЄСПЛ щодо невідповідності покарання меті санкційної політики.
4. Господарсько-правова природа санкцій. Санкції за своєю суттю не є кримінальним покаранням, а отже, будь-яка криміналізація їх порушення повинна тлумачитися вузько.
5. Процесуальні гарантії. Захист має контролювати дотримання строків досудового розслідування, законність доказів, належність експертних висновків тощо.
Криміналізація невиконання та обходу санкцій - це новий виклик для українського бізнесу та правової системи загалом. З одного боку, це інструмент протидії агресору та захисту національної безпеки, з іншого - ризик для підприємців та банків, які можуть опинитися під слідством через недосконалість механізмів.
Юристам та адвокатам варто вже зараз формувати практику захисту, спираючись на принципи правової визначеності, пропорційності та на європейські стандарти захисту прав людини. Лише так можна досягти балансу між публічним інтересом та приватними правами в умовах воєнного часу.
Нова LIGA360 змінює все! Посилюй пильність в роботі з контрагентами та партнерами. Здійснюй санкційний скринінг. Перевіряй контрагентів за 46 списками зі 144 юрисдикцій. Дізнайся більше переваг, замовивши персональну презентацію.
