Мінекономрозвитку винесло на громадське обговорення проект Критеріїв, за якими оцінюється ступінь ризику суб'єкта первинного фінансового моніторингу бути використаним у цілях легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення.
Документ спрямований на впровадження ризик-орієнтованого підходу під час планування перевірок. До таких критеріїв запропоновано віднести:
- строк здійснення діяльності з організації біржової торгівлі на товарному ринку;
- наявність фактів порушень законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів;
- наявність відокремлених підрозділів (філій, інших підрозділів суб'єкта).
За результатами оцінки цих Критеріїв (відповідності суб'єктів певним ознакам) і визначатиметься низький, середній або високий ризик.
Від рівня ризику залежатиме періодичність перевірок. Так, суб'єкти з низьким рівнем ризику перевірятимуться не частіше одного разу на три роки. Середній ризик передбачає перевірки не частіше одного разу на два роки. Суб'єктів із високим ризиком перевірятимуть щорічно.
