Ця сторінка також доступна для перегляду українською мовою

Перейти до української версії сайту

Учасникам фондового ринку

30 червня 2016, 09:04
140
0
Реклама

ПРАВОВА ПОДІЯ:

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку рішенням від 31.05.2016 № 617 визначила критерії, за якими оцінюється ризик суб'єкта первинного фінансового моніторингу - професійного учасника фондового ринку (ринку цінних паперів) бути використаним для відмивання доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення.

ВПЛИВ НА БІЗНЕС:

Зокрема, визначено такі критерії:

  • вид професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів);

  • тривалість (строк) здійснення суб'єктом первинного фінмоніторингу професійної діяльності на цьому ринку;

  • наявність фактів порушень законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення;

  • виконання угод з цінними паперами за участю нерезидентів, які зареєстровані в офшорних зонах;

  • укладання договорів з нерезидентами, які мають місце реєстрації (місцезнаходження) в країнах-агресорах;

  • здійснення операцій з цінними паперами поза межами організатора торгівлі на фондовому ринку.

ПРОТЕ:

Як бачимо, критерії враховують як фактори ризику не тільки сутність виконуваних операцій, а й коло клієнтів та контрагентів.

Залиште коментар
Увійдіть, щоб залишити коментар
УВІЙТИ
Підпишіться на розсилку
Щопонеділка отримуйте weekly-digest про ключові події бізнесу
Схожі новини