|
В усьому світі підприємства для підвищення ефективності діяльності застосовують інноваційні інструменти, серед яких виділяється комплаєнс контроль. З його допомогою здійснюється внутрішній контроль за діяльністю підприємства та зростає ефективність корпоративного управління.
Комплаєнс - це система заходів, процедур, правил та заходів контролю, спрямованих на забезпечення дотримання організацією або працівником законодавства, етичних стандартів, регуляторних вимог та внутрішніх правил.
Створення ефективної комплаєнс політики має вирішальне значення для будь-якої компанії. Комплаєнс політика має служити орієнтиром для встановлення правил поведінки в компанії та зменшити настання негативних наслідків.
Метою комплаєнс-контролю є перевірка дотримання законодавчих та морально-етичних норм; розробка заходів щодо мінімізації протиправних та економічних ризиків, що призводять до зниження ефективності діяльності, прибутковості та втрати довіри у суб'єктів ринкових відносин.
Основними завданнями комплаєнс - контролю виступають:
протидія корупції, шахрайству, легалізації доходів, отриманих незаконним шляхом, тероризму тощо.
розробка внутрішньої документації компанії та процедур у відповідності з чинним законодавством;
забезпечення дотримання чинного національного та міжнародного законодавства, етичних норм поведінки усіма сторонами ділових чи економічних відносин, співробітниками компаній;
Водночас дотримання правил ведення етичного бізнесу допоможе компаніям вийти на міжнародні ринки, отримати інвестиції та покращити ділову репутацію на національному ринку.
Обовязковою умовою для отримання зовнішніх інвестицій є підтвердження стійкості комплаєнс-функцій компаній.
Залучення зовнішнього фінансування потребує ретельного дотримання комплаєнс-процедур, які гарантують прозорість, відповідність міжнародним стандартам та мінімізацію ризиків.
Комплаєнс-процедури для залучення зовнішнього фінансування:
1. Прозорість структури власності
Міжнародні фінансові установи вимагають чіткої та зрозумілої структури власності компанії. Важливо, щоб дані про кінцевого бенефіціарного власника були відкритими та доступними.
2. Антикорупційні заходи
Компанія має впроваджувати антикорупційну політику, яка включає механізми запобігання хабарництву, конфлікту інтересів та фінансових махінацій.
3. Дотримання міжнародних стандартів
Для отримання фінансування необхідно відповідати вимогам міжнародних організацій, таких як FATF та ОЕСР, які регулюють фінансову прозорість та боротьбу з відмиванням коштів.
4. Внутрішній контроль та аудит
Ефективна система внутрішнього контролю допомагає виявляти ризики та забезпечувати відповідність законодавчим вимогам. Регулярний аудит підвищує довіру інвесторів.
5. Комплаєнс-контроль у фінансових операціях
Банківський комплаєнс включає перевірку клієнтів, контрагентів та фінансових установ, з якими компанія співпрацює. Це важливо для уникнення санкцій та фінансових ризиків.
6. Захист репутації компанії
Репутація відіграє ключову роль у залученні фінансування. Важливо проводити перевірку контрагентів, уникати співпраці з компаніями, що мають сумнівну репутацію, та впроваджувати механізми захисту від негативних інформаційних атак.
7. Дотримання екологічних та соціальних стандартів
Багато міжнародних фінансових установ надають перевагу компаніям, які відповідають принципам ESG (екологічне, соціальне та корпоративне управління). Впровадження таких стандартів підвищує шанси на отримання фінансування.
Ці комплаєнс-процедури допоможуть підприємству відповідати міжнародним вимогам та успішно залучати зовнішнє фінансування. Якщо потрібно розширити статтю або додати конкретні приклади, я готовий допомогти!
LIGA360 забезпечить ваш бізнес інформацією, необхідною для комплексного управління ризиками. Наші інструменти дозволяють попереджати ризики співпраці з партнерами, а також законодавчі, судові й інформаційні загрози й вживати своєчасних заходів щодо їх мінімізації. Оцініть можливості LIGA360, замовивши персональну презентацію вже сьогодні.
