Національний банк у вересні застосував заходи впливу до трьох банків і десяти небанківських фінустанов за порушення законодавства у сфері фінансового моніторингу та валютного законодавства. Про це повідомляє пресслужба регулятора.
Так, АТ "Асвіо Банк" отримав зразу декілька штрафів на загальну суму понад 9,1 млн грн, а саме:
7,7 млн грн - за неналежне застосовання у своїй діяльності ризик-орієнтованого підходу та неналежну перевірку клієнтів,
1 млн грн - за неналежне подання на запити Нацбанку достовірної інформації у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (ПВК/ФТ);
400 тис грн - за неналежне здійснення валютного нагляду.
На АТ "Мотор-Банк» накладено два штрафи на 6,25 млн грн, а саме:
6,2 млн грн - за неналежне застосування ризик-орієнтованого підходу, неналежну перевірку нових та існуючих клієнтів, неналежне надання на запити НБУ достовірної інформації, що стосується виконання банком вимог законодавства у сфері ПВК/ФТ;
51 тис грн штрафу - за неподання до Нацбанку інформації про валютні операції клієнтів на звітну дату.
Крім того, банк отримав письмове застереження за неналежне виконання банком обов'язку розробляти, впроваджувати та оновлювати внутрішні документи з питань ПВК/ФТ.
АТ "Ощадбанк" оштрафовано на 500 тис. грн за подання банком на запити спеціально уповноваженого органу додаткової інформації з порушенням встановленого строку.
Оцініть ризики щодо контрагентів на 360 - з реєстраційною, судовою, медійною інформацією та відкритими джерелами. Здійсніть миттєвий аналіз 29 факторів ризику. Дізнайтесь більше переваг нової LIGA360, замовивши презентацію.
Крім того, санкції накладено на низку небанківських фінустанов:
ТОВ "УПР" - штраф у розмірі 16,6 млн грн за належну організацію та проведення первинного фінансового моніторингу та письмове застереження за порушення вимог фінмоніторингу, зокрема, за внесення до анкети недостовірних даних та помилки у звітності з питань ПВК/ФТ;
ПрАТ СК "ПЗУ Україна" - 595 тис грн штрафу за неналежне застосування ризик-орієнтованого підходу, порушення процедур перевірки клієнтів і роботи з клієнтами;
ТОВ "ФК "Фінофіс" - 400 тис. грн штрафу за незабезпечення обладнання приміщення структурного підрозділу системою технологічного відеоконтролю за процесом обслуговування клієнтів;
ПРАТ "УФГ" - штраф у розмірі 50 тис грн за незабезпечення обладнання приміщення окремого структурного підрозділу установи, де встановлено відеореєстратор, системою технологічного відеоконтролю, що має забезпечувати наявність у відеоматеріалах інформації про фактичний час;
ПТ "Ломард Платінум Скарб", ТОВ "Атріус", ТОВ "Кредит Інветмент Груп", ТОВ "ФК "Ел.Ен..Груп", ТОВ "ФК "Мустанг Фінанс" - штрафи у розмірі 51 тис кожній установі, а ТОВ "Фінансова компанія Інвест-Кредо" - письмове застереження за неподання до НБУ звітностіі з питань ПВК/ФТ у встановлений строк.
Читайте також: Нові фінмоніторингові роз'яснення для небанківських фінустанов - лист НБУ
Перевірки з питань фінмоніторингу 2025
Нові фінмоніторингові роз'яснення та рекомендації від НБУ
Мінімізуйте ризики під час перевірок, використовуючи інструменти LIGA360. Наше рішення дозволяє отримати доступ до актуальних планів перевірок від державних органів, забезпечуючи вашій компанії можливість своєчасно адаптуватися до регуляторних вимог. Використовуйте наші алгоритми дій для підготовки до можливих інспекцій та оптимізуйте реакцію на вимоги контролюючих органів. Переконайтеся в перевагах LIGA360, замовивши персональну презентацію.
