$

ФІНМОНІТОРИНГ

1.02.2016, 09:01
47
0

Фінмоніторинг суб'єктами, нагляд за діяльністю яких здійснює Мінфін
Фінмоніторинг суб'єктами, нагляд за діяльністю яких здійснює Мінфін

ПРАВОВА ПОДІЯ:

Мінфін затвердив Положення про здійснення фінансового моніторингу суб'єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання і нагляд за діяльністю яких здійснює Міністерство фінансів України.

ВПЛИВ НА БІЗНЕС:

Положення застосовується суб'єктами первинного фінансового моніторингу та їх відокремленими підрозділами, державне регулювання і нагляд за діяльністю яких у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму здійснює Мінфін, а саме:

  • суб'єктами господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронними (віртуальними) казино;

  • суб'єктами господарювання, які здійснюють торгівлю за готівку дорогоцінними металами та дорогоцінним камінням і виробами з них;

  • аудиторами, аудиторськими фірмами під час проведення аудиту та надання послуг із бухгалтерського обліку, суб'єктами господарювання (фізособами - підприємцями), що надають послуги з бухгалтерського обліку (за винятком осіб, які надають послуги у рамках трудових правовідносин).

Положенням регулюються питання:

- призначення працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу;

- розроблення (оновлення) правил фінансового моніторингу та програм здійснення фінансового моніторингу;

- здійснення ідентифікації, верифікації клієнтів (представників клієнтів), вивчення клієнтів та уточнення інформації про клієнтів;

- управління ризиками;

- виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу та можуть бути пов'язані, стосуються або призначені для фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення;

- зупинення фінансових операцій;

- підготовки персоналу суб'єкта з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму.

ПРОТЕ:

Нове Положення буде застосовуватися одразу після офіційного опублікування. Тому привести свою діяльність у відповідність до нього доведеться досить швидко.


Увійдіть, щоб залишити коментар